Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har tillkännagett en civil verkställighetsåtgärd mot Binance, kryptovalutautbytesplattformen, och dess VD, Changpeng Zhao, för flera brott mot Commodity Exchange Act (CEA) och CFTC-bestämmelser. I klagomålet anklagas också Samuel Lim, Binances före detta chief compliance officer, för att ha medverkat till börsens kränkningar.
Enligt klagomålet drev Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited och Binance (Services) Holdings Limited (tillsammans, Binance) Binances centraliserade digitala tillgångshandelsplattform och många andra företagsenheter genom ett medvetet ogenomskinligt gemensamt företag. De tilltalade påstås ha medvetet åsidosatt tillämpliga bestämmelser i CEA medan de ägnade sig åt en uträknad strategi för tillsynsarbitrage till deras kommersiella fördel.
I sina fortsatta rättstvister mot de tilltalade eftersträvar byrån intrång, civila monetära sanktioner, permanenta handels- och registreringsförbud och ett permanent föreläggande mot ytterligare överträdelser av CEA- och CFTC-reglerna, enligt anklagelserna.
Fallets bakgrund
Klagomålet hävdar att Binance erbjöd och utförde råvaruderivattransaktioner till och för amerikanska personer från juli 2019 till och med nu. Binances efterlevnadsprogram har varit ineffektivt, och på Zhaos ledning instruerade Binance sina anställda och kunder att kringgå efterlevnadskontroller för att maximera företagens vinster.
I klagomålet anklagas Binance också för att agera som en utsedd kontraktsmarknad eller facilitet för genomförande av swap-avtal baserat på dess roll i att underlätta derivattransaktioner utan att registrera sig hos CFTC, efter behov.
Enligt klagomålet krävde Binance under en stor del av den relevanta perioden inte sina kunder att tillhandahålla någon identitetsverifierande information innan handel på plattformen, trots den juridiska skyldigheten att enheter som Binance som fungerar som terminskommissionshandlare (FCM) samlar in sådan information . Den misslyckades också med att implementera grundläggande efterlevnadsförfaranden utformade för att förhindra och upptäcka finansiering av terrorism och penningtvätt.
Klagomålet hävdar vidare att även efter att Binance påstod sig begränsa amerikanska kunder från att handla på sin plattform, instruerade Binance sina kunder – i synnerhet sina kommersiellt värdefulla USA-baserade VIP-kunder – om de bästa metoderna för att undvika Binances efterlevnadskontroller. I klagomålet anklagas också de tilltalade enheterna för att inte noggrant övervaka Binances verksamhet som FCM.
Zhao och Lim
Klagomålet hävdar att Zhao ägde och kontrollerade dussintals enheter som driver Binance-plattformen som ett gemensamt företag. Zhao är ansvarig för alla större strategiska beslut på Binance, inklusive utarbetandet av den hemliga planen för att instruera USA-baserade VIP-kunder att undvika Binances efterlevnadskontroller och instruera Binance-anställda att säkerställa att all kommunikation om deras kontrollsubversion ägde rum över applikationer som underlättade den automatiska förstörelsen av bevis.
Lim, Binances CCO från 2018 till 2022, anklagas för att medvetet medverka till Binances kränkningar genom avsiktligt beteende som undergrävde Binances efterlevnadsprogram. Lim anklagas också för att ha utfört aktiviteter för att medvetet kringgå eller försöka kringgå tillämpliga bestämmelser i CEA, inklusive främjande av användningen av "kreativa medel" för att hjälpa kunder att kringgå Binances efterlevnadskontroller och implementera en företagspolicy som instruerade Binances amerikanska kunder att få tillgång till handelsfacilitet genom ett virtuellt privat nätverk för att undvika Binances efterlevnadskontroller.
För bara några dagar sedan rapporterade vi att det amerikanska justitiedepartementet också undersöker Binance för att avgöra om företaget har följt lagar om värdepappersbedrägerier. Brottsanklagelser mot företagets grundare, Changpeng Zhao, och andra högsta chefer, såsom konspiration för att undgå skatt, olaglig överföring av pengar och brott mot straffrättsliga sanktioner, övervägs. Binance påstås ha ägnat sig åt bokföringsbedrägerier värda mer än 10 miljarder dollar 2022 och försökte undvika tillsynsmyndigheter, en anklagelse som kryptovalutaföretaget har förnekat.
HAMAS transaktion på Binance
HAMAS transaktion på Binance
I klagomålet står det vidare att Binances tjänstemän, anställda och agenter har erkänt att Binance-plattformen kan ha underlättat aktiviteter som kan anses vara olagliga. I februari 2019, efter att ha fått information om transaktioner relaterade till HAMAS, sa Lim, en anställd på Binance, till en kollega att terrorister vanligtvis överför små summor pengar eftersom stora summor vanligtvis är förknippade med penningtvätt.
Kollegan svarade att 600 dollar knappt skulle räcka för att köpa en AK47. Vidare, i ett samtal från februari 2020, erkände Lim att vissa Binance-kunder, inklusive de från Ryssland, var där i kriminella syften. Binances MLRO höll också med om att företaget är medvetet om felet, men väljer att blunda.
Egenhandel och rollen som kvantdesk på Binance
Det noteras också att Binance ägnade sig åt handelsaktiviteter på sin egen plattform under den relevanta perioden genom cirka 300 "huskonton" som ägdes av VD Zhao och konton som ägdes av Merit Peak och Sigma Chain. Dessutom genomförde Zhao också affärer på Binance-plattformen genom två individuella konton.
Merit Peak genomförde transaktioner över disk med Binance-kunder under vissa tider och avvecklade affärer genom att sätta in digitala tillgångar direkt på motparternas Binance-konton. Sigma Chain, å andra sidan, ägnade sig åt egen handel på Binances marknader för digitala tillgångsderivat och andra olika marknader. Man tror att Binances "quant desk" styr företagets egna handelsaktiviteter på sina egna marknader.
När kommer Binances tyska VD Michael Wild och alla dess andra internationella ledare att sparkas?
Nu är den viktiga frågan när Binances tyske vd Michael Wild och andra internationella ledare för företaget kommer att avskedas i kölvattnet av anklagelserna mot företaget av Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
CFTC:s klagomål hävdar att Binance har brutit mot amerikanska lagar och förordningar genom att erbjuda råvaruderivattransaktioner till amerikanska kunder utan att registrera sig hos CFTC. Klagomålet hävdar också att Binance har vuxit sin amerikanska verksamhet trots att den offentligt uppger sin avsikt att blockera amerikanska kunder från att komma åt plattformen. Om dessa anklagelser visar sig vara sanna kan det resultera i betydande juridiska och ekonomiska konsekvenser för Binance och dess ledningsgrupp. Det återstår att se hur Binances styrelse kommer att reagera på dessa anklagelser och om de kommer att vidta några åtgärder mot dess högsta chefer.
Enligt CFTC använde Binance olika kommunikationsplattformar som Signal, WeChat och Telegram för att interagera med sina kunder och internt. Byrån citerade också konversationer från Zhaos Signal-chatt, inklusive några med ett hemligt amerikanskt handelsföretag, i sitt klagomål.
CFTC noterar vidare att Zhao använde Signal med funktionen för automatisk radering påslagen, även efter att ha tagit emot dokumentförfrågningar från byrån och distribuerat meddelanden om dokumentbevarande till Binance-anställda. Byrån lyfter sedan fram flera gruppchattar med titlar som "Finance", "HR", "Mkt hr" och "CEO office" som hade aktiverat automatisk radering.
Enligt klagomålet, trots att Binance offentligt uttalat sin avsikt att förhindra amerikanska kunder från att komma åt dess plattform, har de fortsatt att expandera sin amerikanska verksamhet. Klagomålet hävdar att Binance vägledde sina mest värdefulla amerikanska kunder om hur man kan kringgå efterlevnadskontroller även efter att de tillkännagav restriktioner.
CFTC-klagomålet hävdar att Binance har prioriterat lönsamhet framför efterlevnad av tillämpliga federala lagar. Den hävdar att Binance har erbjudit råvaruderivattransaktioner till amerikanska kunder sedan juli 2019, trots att de inte är registrerade hos CFTC.
CFTC söker böter och permanenta handelsförbud som straff för Binances påstådda brott mot lagen. Gretchen Lowe, CFTC:s chefsjurist, anklagade Binance för att sätta vinster före att följa lagen. Hon sa att Binances efterlevnadsinsatser har varit en bluff, och att företaget upprepade gånger valde att prioritera vinster framför att följa lagen.
Slutsats
CFTC:s tillkännagivande understryker dess åtagande att reglera den flyktiga och riskabla marknaden för digitala tillgångar och att använda all sin auktoritet för att hitta och stoppa missförhållanden. Fallet visar också att CFTC inte kommer att tolerera medvetet undvikande av amerikansk lag. Den pågående rättegången mot Binance och dess vd Zhao belyser vikten av att följa reglerna på kryptovalutamarknaden.
Rekommenderade inlägg
Du kanske också gillar
Mer från Binance
Källa: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/