Efterlevnad av kryptotillgångar på US SEC-agendan 2023

The Division of Examinations of the US Securities and Exchange Commission (SEC) har sagt att de kommer att fokusera på framväxande teknologier och kryptotillgångar i sin 2023-release.

Smakämnen delning kommer att undersöka mäklare-handlare och registrerade investeringsrådgivare (RIA) som använder fintech under denna kategori. Detta inkluderar implementering av ny teknik för att hantera investerarkonton.

SEC understryker Standard of Care

I releasen stod det, "Undersökningar av registranter kommer att fokusera på erbjudandet, försäljningen, rekommendationen av eller råd om handel med krypto- eller kryptorelaterade tillgångar."

Byråns avdelning syftar till att säkerställa att RIA uppfyller och följer dess understrukna vårdstandarder. Därför kommer företagen att vara under radarn medan de ger rekommendationer, gör remisser eller ger finansiell rådgivning. Den kommer också att skannas om företaget med jämna mellanrum har granskat, uppdaterat och förbättrat sina policyer för efterlevnad, avslöjande och riskhantering.

En separat lista över registrerade investeringsrådgivare (RIA) skriftliga policyer och förtroendeförpliktelser har offentliggjorts. Tillsynsmyndigheten syftar till att säkerställa efterlevnad av reglerna.

SEC-ordförande Gary Gensler sa: "Genom att utföra mot 2023 års prioriteringar kommer divisionen att hjälpa till att säkerställa efterlevnad av de federala värdepapperslagarna och reglerna."

Securities Watchdog bekräftar kryptorisker

Gensler har ofta uttryckt oro angående investeringar i privata kryptotillgångar. Ordföranden har ofta undvikit att kommentera specifika projekt men har hänvisat till många kryptovalutor tillgångar som värdepapper.

Han hävdade nyligen att kryptovalutor är en extrem spekulativa och flyktiga investering. Chefen för byrån också varnade investerare att vara försiktig med "för bra för att vara sant" avkastning på kryptovalutor. Han pekade på utlåningsplattformar som erbjuder vacker avkastning mitt i en utbredd marknadssvaghet.

Divisionen hade riktat in sig på "finfluencers" samtidigt som den koncentrerade sig på relaterade frågor under 2022. Divisionen utvärderade också under året om nuvarande verksamhet och kontroller är i linje med angivna upplysningar. De måste också vara i linje med den uppförandenivå som förväntas för investerarnas säkerhet.

Den undersökte också om rekommendationer och vägledning, inklusive de som gjorts av algoritmer, är förenliga med reglerna. Även i sin tidigare version gjorde byrån ett försök att överväga de särskilda risker som är förknippade med framväxande teknologier.

I en separat frigöra den här veckan uppgav SEC att självstyrda IRA:er kan tillåta investeringar i "kryptotillgångar", såsom "virtuella valutor, mynt och tokens." Byrån upprepade möjligheten att kryptovalutatillgångar kan vara värdepapper som säljs utan SEC-registrering eller ett legitimt undantag från registrering.