"Kryptotillgångar" på SEC:s att-göra-lista för 2023

Securities and Exchange Commissions avdelning för undersökningar utnämnde "kryptotillgångar" och andra framväxande teknologier som en högsta prioritet för i år. 

"Divisionen kommer att genomföra undersökningar av mäklare-handlare och RIA som använder framväxande finansiell teknologi eller använder nya metoder, inklusive tekniska och onlinelösningar för att möta kraven på efterlevnad och marknadsföring och för att betjäna investerarkonton," sade SEC i divisionens allmänhet att göra-lista.

Dessa undersökningar kommer att fokusera på huruvida företag som hanterar digitala tillgångar "uppfyllde och följde sina respektive vårdstandarder när de gav rekommendationer, hänvisningar eller tillhandahåller investeringsrådgivning" samt om de kontinuerligt granskar sina egna efterlevnads-, avslöjande- och riskhanteringsmetoder. 

Granskningsavdelningen kommer också att fokusera på att säkerställa att investeringsrådgivare har följt en ny marknadsföringsregel som kommissionen implementerade förra året som begränsar användningen av vittnesmål och rekommendationer för att främja investeringar. SEC har följt högprofilerade fall relaterade till rekommendationer från kändisar om digitala tillgångar. 

Andra agendapunkter som kan gälla företag som hanterar digitala tillgångar inkluderar undersökningar av investeringsrådgivares utförande av förtroendeuppdrag och en översyn av cybersäkerhetspraxis av mäklare-handlare, investeringsrådgivare och andra registranter. Förtroendeuppgiften kommer att inkludera om de bedömer risker korrekt, hur de utför förvaring av tillgångar och hur rådgivare hanterar intressekonflikter.  

"I en tid av växande marknader, utvecklande teknologier och nya former av risker fortsätter vår avdelning för undersökningar att skydda investerare", sa SEC-ordförande Gary Gensler i ett uttalande. "Vid exekvering mot 2023 års prioriteringar kommer divisionen att hjälpa till att säkerställa efterlevnad av de federala värdepapperslagarna och reglerna."

© 2023 The Block Crypto, Inc. Alla rättigheter förbehållna. Den här artikeln är endast avsedd för informationsändamål. Det erbjuds inte eller är avsett att användas som juridisk, skatt, investering, finansiell eller annan rådgivning.