Robinhoods kryptohandelsenhet fick böter på 30 miljoner dollar i ett landmärkefall

Kryptohandelsenheten för Robinhood har bötfällts med 30 miljoner dollar av New York State Department of Financial Services (DFS) i ett landmärkefall för regulatorn.

Böterna på mångmiljoner dollar kommer för brott mot penningtvätts- och cybersäkerhetsbestämmelser; den första sådan talan som DFS har väckt mot ett kryptorelaterat företag.

AML-överträdelser

Enligt ett uttalande från Department of Financial Services Robin Hood fick ett rejält straff för "väsentliga misslyckanden" i samband med banksekretesslagen och lagstiftningen mot penningtvätt.

Böterna i sig kommer inte som någon överraskning Robin Hood. Nätmäklarfirman hade offentligt avslöjat att de förväntade sig att få någon form av straff från tillsynsmyndigheten så tidigt som den här tiden förra året. Men medan Robinhood från början hade förväntat sig att böterna skulle ligga på runt 10 miljoner dollar, tredubblades den siffran senare.

Som en del av uppgörelsen kommer Robinhood nu att behöva behålla "en oberoende konsult" för att säkerställa att ytterligare förfaller i Efterlevnad inte förekommer.

"När dess verksamhet växte misslyckades Robinhood Crypto med att investera de rätta resurserna och uppmärksamheten för att utveckla och upprätthålla en efterlevnadskultur - ett misslyckande som resulterade i betydande överträdelser av avdelningens anti-penningtvätts- och cybersäkerhetsbestämmelser", säger intendent Adrienne A. Harris. i ett uttalande som släpptes den Tisdag. "Alla virtuella valutaföretag som är licensierade i delstaten New York är föremål för samma föreskrifter mot penningtvätt, konsumentskydd och cybersäkerhet som traditionella finansiella tjänsteföretag."

Överintendent Harris fortsatte med att varna för att fallet kanske inte är det sista i sitt slag.

"DFS kommer att fortsätta att undersöka och vidta åtgärder när någon licensinnehavare bryter mot lagen eller avdelningens bestämmelser, vilket är avgörande för att skydda konsumenter och garantera säkerheten och sundheten för institutionerna," tillade hon.  

Rättvisare reglering

Medan Harris har vidtagit avgörande åtgärder mot Robin Hood för sina misslyckanden har DFS-inspektören gjort det klart att rättsliga åtgärder bör vara en sista utväg. Pratar med Wall Street Journal i Juni hon sa: "Vi borde ha öppenhet om vad trafikreglerna är", och vi bör undvika "reglering genom verkställighet", där säkra metoder bara blir tydliga genom rättsliga åtgärder.

Som en del av sitt engagemang för transparens utfärdade DFS vägledning om stablecoins tidigare i år. 

Vad tycker du om detta ämne? Skriv till digs och berätta för oss!

Villkor

All information på vår webbplats publiceras i god tro och endast för allmän information. Alla åtgärder som läsaren vidtar på informationen på vår webbplats är strikt på deras egen risk.