Robinhoods kryptoenhet bötfälldes med 30 miljoner dollar av New York Regulator

Kryptodivisionen av onlinehandelsplattformen Robinhood har bötfällts med 30 miljoner dollar av New York State Department of Financial Services (NYDFS) för att ha brutit mot reglerna mot penningtvätt och cybersäkerhet, rapporterade Wall Street Journal på tisdagen.

Robinhood Crypto Unit bötfällt 30 miljoner dollar

Enligt rapporten är böterna mot Robinhood NYDFS:s första kryptotillämpningsåtgärd. Regulatorn uppgav att böterna utdömdes efter att handelsplattformen misslyckats med att upprätthålla och certifiera kompatibla program mot penningtvätt och cybersäkerhet.

NYDFS noterade det betydande misslyckanden identifierades på Robinhoods plattform genom en efterföljande verkställighetsutredning. 

Tillsynsmyndigheten uppgav också att företagets lag om banksekretess och efterlevnadsprogram mot penningtvätt var otillräckligt bemannade och att dess cybersäkerhetsprogram misslyckades med att hantera operativa risker. 

New York Financial Watchdog sa att Robinhood inte uppfyllde vissa krav på konsumentskydd, som att ha ett telefonnummer på sin webbplats för konsumentklagomål. 

Robinhood måste nu anlita en oberoende konsult för att utvärdera dess efterlevnad av tillsynsmyndigheten.

"DFS kommer att fortsätta att undersöka och vidta åtgärder när någon licensinnehavare bryter mot lagen eller avdelningens föreskrifter, vilket är avgörande för att skydda konsumenter och garantera säkerheten och sundheten för institutionerna", sa Adrienne A. Harris, NYDFS:s nya superintendent.

Böterna kommer inte som någon överraskning för Robinhood, vilket företaget redan avslöjade i juli 2021 S-1 arkivering att det förväntas betala en förlikning på 30 miljoner dollar till NYDFS, relaterad till en undersökning mot penningtvätt i dess kryptoverksamhet.

Inte första gången

Samtidigt kommer detta inte att vara första gången Robinhood kommer att utsättas för monetära påföljder från tillsynsmyndigheter i USA. 

2020 betalade handelsplattformen en $ 65 miljoner fin att reglera avgifter med US Securities and Exchange Commission (SEC) för att vilseleda kunder om hur företaget tjänar sina affärer.

Förra året var Robinhood ålades att betala cirka 70 miljoner dollar böter av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) för att ha vilselett sina kunder och fått dem att förlora sina pengar.