Bankman-Fried löjtnant varnade tillsynsmyndigheter för missbruk av kundmedel

En av Sam Bankman-Frieds högsta löjtnanter berättade för myndigheterna i Bahamas att kundmedel från företaget användes för att täppa till hål i balansräkningen för hans investeringsfond, Alameda Research.

I ett samtal med tillsynsmyndigheter i Bahamas den 9 november berättade Ryan Salame, co-VD för FTX Digital Markets, Bahamas Securities Commissions verkställande direktör Christina R. Rolle att kundtillgångar som eventuellt innehas av FTX överfördes till Alameda Research för att täcka hedgefondens finansiella förluster.

Överföringen av kundtillgångar var "i motsats till normal bolagsstyrning och verksamhet hos FTX Digital", skrev Rolle i ett domstolsdokument den 11 november som lämnades in till Bahamas högsta domstol, där han begärde ett akutingripande för tillsynsmyndigheten att ta kontroll över företagets kvarvarande tillgångar. "Förenklat uttryckt, att sådana överföringar inte var tillåtna eller godkända av deras kunder." 

Salames kommentarer till regulatorn fick henne också att larma den bahamiska polisen och begära en utredning av företaget "brådskande." Begäran till polisen noterar att Salame var i Washington, DC den 9 november. 

FTX DM:s co-VD berättade för tjänstemän att endast tre personer hade lösenord som var nödvändiga för överföringen: Bankman-Fried, Nishad Singh och Gary Wang. En domstolsanmälan på måndag av FTX:s representanter i konkursförfaranden utnämnde Bankman-Fried och Wang som ansvariga för en separat förskjutning av medel, såväl som prägning av nya tokens, efter att de hade ansökt om att starta konkursprocessen.

Rolles begäran, som beviljades av domstolen, inkluderades i en ny ansökan i konkursfallet i dag som gjorts av den bahamanska regeringen som svar på argument i den amerikanska konkursdomstolen för District of Delaware, som tyder på att den samordnar med Bankman-Fried .

Advokater för FTX, som representerar företagets nya ledarskap, har hävdat att Bankman-Fried, Wang och Bahamiska myndigheter, inklusive Securities Commission, kan ha brutit mot konkurslagen kring förflyttning av tillgångar efter att processen har initierats. Den bahamiska regulatorn har kraftigt nekad samordning med Bankman-Fried och lämnade in dessa dokument som bevis till stöd för sitt argument. Den domare som leder ärendet kommer att göra det höra ytterligare argument på fredag, med en fullständig utfrågning i frågan planerad till den 6 januari. 

Förfrågan kom samma dag som Binance drog sig ur sitt förslag att förvärva FTX. Tidigare i veckan arresterades Bankman-Fried av bahamansk polis, nekades borgen och indicted av en amerikansk federal jury på flera anklagelser om bedrägeri eller konspiration för att begå bedrägeri. 

I sin begäran till Bahamas högsta domstol den 9 november tog Rolle upp liknande farhågor som de som nu tagits upp av FTX:s advokater: att Bankman-Fried erbjöd sig i ett e-postmeddelande till landets justitiekansler att helt återbetala bahamanska kunder.

"Särskilt har SBF meddelat att FTX har "segregerat medel för Bahamian-kunder" och är villiga att tillåta dessa kunder att ta ut dessa medel," skrev Rolle den 9 november. "Frågan som i slutändan uppstår är om sådana transaktioner skulle karakteriseras som ogiltigförklarade preferenser under insolvensregimen och resulterar därefter i försök att återkräva pengar från Bahamanska kunder."

"Under alla omständigheter kan kommissionen inte tolerera förmånsbehandling av någon investerare eller kund hos FTX Digital eller på annat sätt," tillade hon. 

Ansvarsfriskrivning: Från och med 2021 tog Michael McCaffrey, tidigare VD och majoritetsägare av The Block, en serie lån från grundaren och före detta FTX och Alamedas VD Sam Bankman-Fried. McCaffrey sa upp sig från företaget i december 2022 efter att ha misslyckats med att avslöja dessa transaktioner.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alla rättigheter förbehållna. Den här artikeln är endast avsedd för informationsändamål. Det erbjuds inte eller är avsett att användas som juridisk, skatt, investering, finansiell eller annan rådgivning.