Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tillkännagav på tisdagen att en civilrättslig åtgärd väckts mot två företag, Nawabi Enterprise och Hyperion Consulting, och deras ägare Eshaq Nawabi.
Anklagelserna mot Nawabi och hans två företag inkluderar bedrägeri och förskingring av medel relaterade till ett handelssystem för utländsk valuta (forex) utanför börsen. Enligt tillsynsmyndigheten begärde de tilltalade minst 543,000 XNUMX $ från minst sju investerare.
Den senaste verkställighetsåtgärden kom efter CFTC
CFTC
1974 års Commodity Exchange Act (CEA) i USA skapade Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommissionen skyddar och reglerar marknadsaktiviteter mot manipulation, bedrägerier och missbruk av handelsmetoder och främjar rättvisa i terminskontrakt. CEA inkluderade också Sad-Johnson-avtalet, som definierade befogenheter och ansvar för övervakning av finansiella kontrakt mellan Commodity Futures Trading Commission och Securities and Exchange Commission. Dessa är idag de största tillsynsmyndigheterna och myndigheterna i USA. Kommissionen arbetar för att garantera att handeln på de amerikanska terminsbörserna är rättvis och ärlig och upprätthåller integriteten på marknaden. Det finns 11 amerikanska terminsbörser. Kommissionen är utanför det politiska området och kontrolleras inte av något parti. För att säkerställa detta vid något tillfälle kan fler än tre medlemmar representera samma politiska parti. CFTC har nyligen gett klartecken till en startup-börs som vill locka enskilda handlare till terminernas riskabla värld. The Small Exchange, ledd av en tidigare chef för TD Ameritrade Holding Corp., vann godkännande från Commodity Futures Trading Commission 2020 för att bli den senaste amerikanska terminsbörsen. De nuvarande börserna i USA under CFTC:s tillsynsmyndighet inkluderar följande: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) och (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidigare Hedge-icagoStreet (tidigare Hedge-icagoS-futures) OneCh SSF:s) och Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974 års Commodity Exchange Act (CEA) i USA skapade Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommissionen skyddar och reglerar marknadsaktiviteter mot manipulation, bedrägerier och missbruk av handelsmetoder och främjar rättvisa i terminskontrakt. CEA inkluderade också Sad-Johnson-avtalet, som definierade befogenheter och ansvar för övervakning av finansiella kontrakt mellan Commodity Futures Trading Commission och Securities and Exchange Commission. Dessa är idag de största tillsynsmyndigheterna och myndigheterna i USA. Kommissionen arbetar för att garantera att handeln på de amerikanska terminsbörserna är rättvis och ärlig och upprätthåller integriteten på marknaden. Det finns 11 amerikanska terminsbörser. Kommissionen är utanför det politiska området och kontrolleras inte av något parti. För att säkerställa detta vid något tillfälle kan fler än tre medlemmar representera samma politiska parti. CFTC har nyligen gett klartecken till en startup-börs som vill locka enskilda handlare till terminernas riskabla värld. The Small Exchange, ledd av en tidigare chef för TD Ameritrade Holding Corp., vann godkännande från Commodity Futures Trading Commission 2020 för att bli den senaste amerikanska terminsbörsen. De nuvarande börserna i USA under CFTC:s tillsynsmyndighet inkluderar följande: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) och (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidigare Hedge-icagoStreet (tidigare Hedge-icagoS-futures) OneCh SSF:s) och Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Läs denna termin erhöll ett lagstadgat besöksförbud mot de tilltalade i slutet av april. Domstolen frös alla tillgångar för de två företagen och ägaren och gav tillsynsmyndigheten omedelbar tillgång till deras böcker och register.
Stora löften
Nawabi med sina två företag har drivit det påstådda bedrägliga systemet sedan omkring oktober 2019. De övertalade minst sju investerare att delta i poolhandelsprogrammet.
Företrädarna för företagen gjorde falska påståenden om att de gjort stora vinster mellan 8 procent till 25 procent per månad historiskt, både för sig själva och pooldeltagare.
De lovade också pooldeltagare en månatlig avkastning på 8 procent till 25 procent med minimala risker från handel med valuta. Dessutom lovades investerarna möjligheten att ta ut sina pengar när som helst på begäran.
Men i verkligheten användes investerarnas medel till Nawabis personliga fördel. Företagen betalade till och med vissa investerare med de medel som samlats in från andra investerare, vilket gör det till en klassiker Ponzi-systemet
Ponzi-schema
Ett Ponzi-system är ett bedrägeri som försöker locka investerare och i slutändan betalar vinster till tidigare investerare med medel från fler senare investerare. Denna form av bedrägeri lurar offren att tro att produkter istället genereras från produktförsäljning eller på andra sätt. I själva verket är de flesta investerare helt omedvetna om det faktiska ursprunget för inkommande medel. En av de centrala egenskaperna hos ett Ponzi-system är nödvändigheten av dess pågående karaktär, vilket är beroende av ett stadigt flöde av nya bidrag och medel. Detta kan lösas snabbt om investerare skulle begära eller kräva återbetalning eller förlora tron på vilka tillgångar de än ska äga. Medan tidigare episoder av denna bluff utfördes historiskt, är namnet Ponzi-plan förknippat med Charles Ponzi på 1920-talet. Hans ursprungliga bluff var baserat på legitimt arbitrage av internationella svarskuponger för frimärken. Detta gav så småningom plats för att avleda nya investerares pengar för att göra betalningar till tidigare investerare och till sig själv. Hur identifierar man Ponzi-system? Precis som alla bedrägerier följer Ponzi-system några grundläggande trender som investerare bör vara uppmärksamma på. En sund skepsis när det gäller investeringar bör alltid vara närvarande, vilket bör hjälpa till att identifiera hur bedrägerier vill marknadsföra sig själva. Till exempel kräver Ponzi-system nästan alltid en initial investering och lovar avkastning över genomsnittet. Detta inkluderar också avsiktligt vag eller godtycklig terminologi för att hjälpa till att förvirra mer nybörjare. Detta bedrägeri är full av omnämnanden av "högavkastande investeringsprogram", "offshoreinvesteringar" eller "garanterad avkastning". Alla slags investeringsmöjligheter bör alltid analyseras och undersökas. I den moderna eran finns många verktyg tillgängliga för att identifiera bedrägerier eller bedrägliga operationer. Regulatorer i de flesta jurisdiktioner bevakar ständigt dessa former av marknadsmissbruk och det är viktigt att kontrollera dessa register innan de faktiskt investerar i tvivelaktiga möjligheter.
Ett Ponzi-system är ett bedrägeri som försöker locka investerare och i slutändan betalar vinster till tidigare investerare med medel från fler senare investerare. Denna form av bedrägeri lurar offren att tro att produkter istället genereras från produktförsäljning eller på andra sätt. I själva verket är de flesta investerare helt omedvetna om det faktiska ursprunget för inkommande medel. En av de centrala egenskaperna hos ett Ponzi-system är nödvändigheten av dess pågående karaktär, vilket är beroende av ett stadigt flöde av nya bidrag och medel. Detta kan lösas snabbt om investerare skulle begära eller kräva återbetalning eller förlora tron på vilka tillgångar de än ska äga. Medan tidigare episoder av denna bluff utfördes historiskt, är namnet Ponzi-plan förknippat med Charles Ponzi på 1920-talet. Hans ursprungliga bluff var baserat på legitimt arbitrage av internationella svarskuponger för frimärken. Detta gav så småningom plats för att avleda nya investerares pengar för att göra betalningar till tidigare investerare och till sig själv. Hur identifierar man Ponzi-system? Precis som alla bedrägerier följer Ponzi-system några grundläggande trender som investerare bör vara uppmärksamma på. En sund skepsis när det gäller investeringar bör alltid vara närvarande, vilket bör hjälpa till att identifiera hur bedrägerier vill marknadsföra sig själva. Till exempel kräver Ponzi-system nästan alltid en initial investering och lovar avkastning över genomsnittet. Detta inkluderar också avsiktligt vag eller godtycklig terminologi för att hjälpa till att förvirra mer nybörjare. Detta bedrägeri är full av omnämnanden av "högavkastande investeringsprogram", "offshoreinvesteringar" eller "garanterad avkastning". Alla slags investeringsmöjligheter bör alltid analyseras och undersökas. I den moderna eran finns många verktyg tillgängliga för att identifiera bedrägerier eller bedrägliga operationer. Regulatorer i de flesta jurisdiktioner bevakar ständigt dessa former av marknadsmissbruk och det är viktigt att kontrollera dessa register innan de faktiskt investerar i tvivelaktiga möjligheter.
Läs denna termin. Nawabi och hans företag skapade och utfärdade falska kontoutdrag som felaktigt representerade handelsavkastning som påstås tjänat in av pooldeltagare för att dölja deras förskingring.
Dessutom avvisade systemoperatörerna flera uttagsbegäranden genom att antingen ignorera dem eller göra falska löften och ursäkter. De försökte till och med hålla tillbaka uttagen så länge som möjligt.
CFTC söker nu full ersättning till de lurade pooldeltagarna och urholkning av eventuella illa vunna vinster. Tillsynsmyndigheten vill också ge en civil penningavgift, tillsammans med permanenta registrerings- och handelsförbud och ett permanent föreläggande från framtida överträdelser.
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tillkännagav på tisdagen att en civilrättslig åtgärd väckts mot två företag, Nawabi Enterprise och Hyperion Consulting, och deras ägare Eshaq Nawabi.
Anklagelserna mot Nawabi och hans två företag inkluderar bedrägeri och förskingring av medel relaterade till ett handelssystem för utländsk valuta (forex) utanför börsen. Enligt tillsynsmyndigheten begärde de tilltalade minst 543,000 XNUMX $ från minst sju investerare.
Den senaste verkställighetsåtgärden kom efter CFTC
CFTC
1974 års Commodity Exchange Act (CEA) i USA skapade Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommissionen skyddar och reglerar marknadsaktiviteter mot manipulation, bedrägerier och missbruk av handelsmetoder och främjar rättvisa i terminskontrakt. CEA inkluderade också Sad-Johnson-avtalet, som definierade befogenheter och ansvar för övervakning av finansiella kontrakt mellan Commodity Futures Trading Commission och Securities and Exchange Commission. Dessa är idag de största tillsynsmyndigheterna och myndigheterna i USA. Kommissionen arbetar för att garantera att handeln på de amerikanska terminsbörserna är rättvis och ärlig och upprätthåller integriteten på marknaden. Det finns 11 amerikanska terminsbörser. Kommissionen är utanför det politiska området och kontrolleras inte av något parti. För att säkerställa detta vid något tillfälle kan fler än tre medlemmar representera samma politiska parti. CFTC har nyligen gett klartecken till en startup-börs som vill locka enskilda handlare till terminernas riskabla värld. The Small Exchange, ledd av en tidigare chef för TD Ameritrade Holding Corp., vann godkännande från Commodity Futures Trading Commission 2020 för att bli den senaste amerikanska terminsbörsen. De nuvarande börserna i USA under CFTC:s tillsynsmyndighet inkluderar följande: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) och (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidigare Hedge-icagoStreet (tidigare Hedge-icagoS-futures) OneCh SSF:s) och Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974 års Commodity Exchange Act (CEA) i USA skapade Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommissionen skyddar och reglerar marknadsaktiviteter mot manipulation, bedrägerier och missbruk av handelsmetoder och främjar rättvisa i terminskontrakt. CEA inkluderade också Sad-Johnson-avtalet, som definierade befogenheter och ansvar för övervakning av finansiella kontrakt mellan Commodity Futures Trading Commission och Securities and Exchange Commission. Dessa är idag de största tillsynsmyndigheterna och myndigheterna i USA. Kommissionen arbetar för att garantera att handeln på de amerikanska terminsbörserna är rättvis och ärlig och upprätthåller integriteten på marknaden. Det finns 11 amerikanska terminsbörser. Kommissionen är utanför det politiska området och kontrolleras inte av något parti. För att säkerställa detta vid något tillfälle kan fler än tre medlemmar representera samma politiska parti. CFTC har nyligen gett klartecken till en startup-börs som vill locka enskilda handlare till terminernas riskabla värld. The Small Exchange, ledd av en tidigare chef för TD Ameritrade Holding Corp., vann godkännande från Commodity Futures Trading Commission 2020 för att bli den senaste amerikanska terminsbörsen. De nuvarande börserna i USA under CFTC:s tillsynsmyndighet inkluderar följande: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) och (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidigare Hedge-icagoStreet (tidigare Hedge-icagoS-futures) OneCh SSF:s) och Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Läs denna termin erhöll ett lagstadgat besöksförbud mot de tilltalade i slutet av april. Domstolen frös alla tillgångar för de två företagen och ägaren och gav tillsynsmyndigheten omedelbar tillgång till deras böcker och register.
Stora löften
Nawabi med sina två företag har drivit det påstådda bedrägliga systemet sedan omkring oktober 2019. De övertalade minst sju investerare att delta i poolhandelsprogrammet.
Företrädarna för företagen gjorde falska påståenden om att de gjort stora vinster mellan 8 procent till 25 procent per månad historiskt, både för sig själva och pooldeltagare.
De lovade också pooldeltagare en månatlig avkastning på 8 procent till 25 procent med minimala risker från handel med valuta. Dessutom lovades investerarna möjligheten att ta ut sina pengar när som helst på begäran.
Men i verkligheten användes investerarnas medel till Nawabis personliga fördel. Företagen betalade till och med vissa investerare med de medel som samlats in från andra investerare, vilket gör det till en klassiker Ponzi-systemet
Ponzi-schema
Ett Ponzi-system är ett bedrägeri som försöker locka investerare och i slutändan betalar vinster till tidigare investerare med medel från fler senare investerare. Denna form av bedrägeri lurar offren att tro att produkter istället genereras från produktförsäljning eller på andra sätt. I själva verket är de flesta investerare helt omedvetna om det faktiska ursprunget för inkommande medel. En av de centrala egenskaperna hos ett Ponzi-system är nödvändigheten av dess pågående karaktär, vilket är beroende av ett stadigt flöde av nya bidrag och medel. Detta kan lösas snabbt om investerare skulle begära eller kräva återbetalning eller förlora tron på vilka tillgångar de än ska äga. Medan tidigare episoder av denna bluff utfördes historiskt, är namnet Ponzi-plan förknippat med Charles Ponzi på 1920-talet. Hans ursprungliga bluff var baserat på legitimt arbitrage av internationella svarskuponger för frimärken. Detta gav så småningom plats för att avleda nya investerares pengar för att göra betalningar till tidigare investerare och till sig själv. Hur identifierar man Ponzi-system? Precis som alla bedrägerier följer Ponzi-system några grundläggande trender som investerare bör vara uppmärksamma på. En sund skepsis när det gäller investeringar bör alltid vara närvarande, vilket bör hjälpa till att identifiera hur bedrägerier vill marknadsföra sig själva. Till exempel kräver Ponzi-system nästan alltid en initial investering och lovar avkastning över genomsnittet. Detta inkluderar också avsiktligt vag eller godtycklig terminologi för att hjälpa till att förvirra mer nybörjare. Detta bedrägeri är full av omnämnanden av "högavkastande investeringsprogram", "offshoreinvesteringar" eller "garanterad avkastning". Alla slags investeringsmöjligheter bör alltid analyseras och undersökas. I den moderna eran finns många verktyg tillgängliga för att identifiera bedrägerier eller bedrägliga operationer. Regulatorer i de flesta jurisdiktioner bevakar ständigt dessa former av marknadsmissbruk och det är viktigt att kontrollera dessa register innan de faktiskt investerar i tvivelaktiga möjligheter.
Ett Ponzi-system är ett bedrägeri som försöker locka investerare och i slutändan betalar vinster till tidigare investerare med medel från fler senare investerare. Denna form av bedrägeri lurar offren att tro att produkter istället genereras från produktförsäljning eller på andra sätt. I själva verket är de flesta investerare helt omedvetna om det faktiska ursprunget för inkommande medel. En av de centrala egenskaperna hos ett Ponzi-system är nödvändigheten av dess pågående karaktär, vilket är beroende av ett stadigt flöde av nya bidrag och medel. Detta kan lösas snabbt om investerare skulle begära eller kräva återbetalning eller förlora tron på vilka tillgångar de än ska äga. Medan tidigare episoder av denna bluff utfördes historiskt, är namnet Ponzi-plan förknippat med Charles Ponzi på 1920-talet. Hans ursprungliga bluff var baserat på legitimt arbitrage av internationella svarskuponger för frimärken. Detta gav så småningom plats för att avleda nya investerares pengar för att göra betalningar till tidigare investerare och till sig själv. Hur identifierar man Ponzi-system? Precis som alla bedrägerier följer Ponzi-system några grundläggande trender som investerare bör vara uppmärksamma på. En sund skepsis när det gäller investeringar bör alltid vara närvarande, vilket bör hjälpa till att identifiera hur bedrägerier vill marknadsföra sig själva. Till exempel kräver Ponzi-system nästan alltid en initial investering och lovar avkastning över genomsnittet. Detta inkluderar också avsiktligt vag eller godtycklig terminologi för att hjälpa till att förvirra mer nybörjare. Detta bedrägeri är full av omnämnanden av "högavkastande investeringsprogram", "offshoreinvesteringar" eller "garanterad avkastning". Alla slags investeringsmöjligheter bör alltid analyseras och undersökas. I den moderna eran finns många verktyg tillgängliga för att identifiera bedrägerier eller bedrägliga operationer. Regulatorer i de flesta jurisdiktioner bevakar ständigt dessa former av marknadsmissbruk och det är viktigt att kontrollera dessa register innan de faktiskt investerar i tvivelaktiga möjligheter.
Läs denna termin. Nawabi och hans företag skapade och utfärdade falska kontoutdrag som felaktigt representerade handelsavkastning som påstås tjänat in av pooldeltagare för att dölja deras förskingring.
Dessutom avvisade systemoperatörerna flera uttagsbegäranden genom att antingen ignorera dem eller göra falska löften och ursäkter. De försökte till och med hålla tillbaka uttagen så länge som möjligt.
CFTC söker nu full ersättning till de lurade pooldeltagarna och urholkning av eventuella illa vunna vinster. Tillsynsmyndigheten vill också ge en civil penningavgift, tillsammans med permanenta registrerings- och handelsförbud och ett permanent föreläggande från framtida överträdelser.
Källa: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/cftc-continues-crackdown-busts-543k-fx-ponzi-scheme/