Så här bestämmer vi FA 100-rankingen för 2022

CNBC anlitade dataleverantören AccuPoint Solutions för att hjälpa till med rankningen av registrerade investeringsrådgivare för årets FA 100 lista.

Metodiken bestod av att först analysera en mängd olika kärndatapunkter från AccuPoint Solutions egen databas med registrerade investeringsrådgivare. Denna analys började med en första lista på 39,818 904 RIA-företag från Securities and Exchange Commissions regulatoriska databas. Genom en process skars listan så småningom ner till XNUMX RIA, där de företag uppfyllde CNBC:s patentskyddade kriterier.

CNBC-personal skickade en omfattande e-postundersökning till alla de företag som uppfyllde de ursprungliga kriterierna för att samla in mer information. I sin tur fyllde de rådgivningsföretag som ville bli rankade i den omfattande ansökan med avseende på sin praktik. CNBC-teamet verifierade dessa uppgifter med dessa företag och med SEC:s databas. AccuPoint tillämpade återigen CNBC:s egenviktade kategorier för att ytterligare förfina och rangordna företagen, vilket slutligen skapade listan över de 100 bästa.

CNBC tar inte ut någon typ av avgift för rådgivare som ska listas i den årliga rankingen.

Mer från FA 100:
CNBC:s rådgivare nr 1 håller med Warren Buffett: "Han gillar kassaflödet"
FA 100: CNBC rankar de högst rankade finansiella rådgivningsföretagen 2022
CNBC:s FA 100 erkänner rådgivare som hjälper människor att göra smarta pengar

De primära datapunkterna som användes i analysen granskades, antingen som en minimibaslinje eller inom ett intervall, vilket eliminerade de företag som inte uppfyllde CNBC:s krav. När den första listan väl hade sammanställts tillämpades också viktningar i enlighet med detta. Dessa datapunkter inkluderade:

• Rådgivningsföretagets regulatoriska/efterlevnadsrekord (redaktörens anmärkning: Alla företag som hade ett avslöjande på sin SEC ADV diskvalificerades automatiskt från rankningen)
• Antal år i verksamheten
• Antal certifierade ekonomiska planerare
• Antal anställda
• Antal investeringsrådgivare registrerade hos företaget
• Förhållandet mellan investeringsrådgivare och totalt antal anställda
• Totala tillgångar under förvaltning
• Andel av diskretionära tillgångar under förvaltning
• Totala konton under förvaltning
• Antal stater där RIA är registrerad
• Hemland.