Hur många år kunde Elizabeth Holmes möta i fängelse? Decennier, i teorin

I praktiken visar statliga uppgifter att domare i flera år har dömt ut mildare straff än vad riktlinjerna föreslår för ekonomiska brott som bedrägeri, stöld och insiderhandel.

År 2021 fick 41 % av de åtalade som dömts enligt riktlinjerna för ekonomiska brott fängelse inom eller över det rekommenderade intervallet, visar US Sentencing Commissions register. Det är en minskning från 56% ett decennium tidigare, visar uppgifterna.

Holmes kommer sannolikt att överklaga sin fällande dom på fyra fall av anklagelser om konspiration och bedrägeri som involverar investerare. Hon kommer att förbli utanför fängelset tills hon åtminstone dömts ut. Inget datum för domen har satts. Advokater för Ms. Holmes och en talesman för den amerikanska advokatbyrån för Northern District of California svarade inte på förfrågningar om kommentarer.

Regeringen har inte sagt om den kommer att pröva Holmes på nytt i tre andra anklagelser som rör investerare som juryn hamnat i låst läge. Hon friades på fyra fall av bedrägeri av patienter.

Bedrägeridomar

Riktlinjer för straffutmätning tyder på livstids fängelse för bedrägeridomar av storleken på den som en jury lämnade upp i Elizabeth Holmes brottmålsrättegång. Federala domare har generellt sett varit mildare.

Liknande övertygelser som Elizabeth Holmes
Totalt 102 fall

Mediansats: 16 år

Längsta meningar:

Livsmotsvarighet

13 fall

Mediansats: 16 år

längsta

meningar:

Livsmotsvarighet

13 fall

Mediansats: 16 år

längsta

meningar:

Livsmotsvarighet

13 fall

Riktlinjer för straffutmätning ger domare en spelbok för att matcha rekommenderade fängelsestraff till förövare baserat på egenskaperna hos deras brott. Riktlinjerna var en gång obligatoriska, men en dom från Högsta domstolen från 2005 ändrade det. Nu måste domarna ta hänsyn till dem, men kan använda sitt eget gottfinnande.

En analys som utarbetats för The Wall Street Journal av dömande konsulten Empirical Justice LLC fann att medianfängelsestraffet för åtalade vars fall har liknande egenskaper som Holmes var 16 år.

Empirical Justices grundare, Michael Yaeger, en partner på advokatfirman Carlton Fields PA, identifierade 102 jämförbara förstagångsförbrytare som dömts för liknande allvarliga ekonomiska brott i data från US Sentencing Commission. Det utesluter dömda som samarbetat eller åberopat skyldiga.

Herr Yaeger uppskattade Ms Holmes brottsnivå – ett mått på brottets svårighetsgrad – till 43 för analysen, till stor del baserat på de stora summor pengar som är inblandade.

Hon dömdes för bedrägeri som involverade nästan 150 miljoner dollar i investeringar, men advokater som inte var inblandade i Holmes-fallet sa att hennes konspirationsövertygelse lätt kunde tolkas till att omfatta de hundratals miljoner dollar hon samlade in under bedrägeriplanen, 2010 till 2015 .

USA:s riktlinjer för straffmätning rekommenderar livstidslikvärdiga fängelsestraff för brottslingar på nivå 43 eller högre. Men Empirical Justices analys visar hur mycket utrymme för skönsmässig bedömning domare nu har: Cirka 13 % av de 102 jämförbara brottslingarna fick livstidsliknande fängelsestraff som riktlinjerna antyder, men en ännu större andel – nästan 15 % – fick fem år eller mindre i fängelse, inklusive två som dömdes till ett enda års fängelse.

Ms Holmes fall presenterar ett slags dilemma för US District Judge

Edward Davila,

som har övervakat fallet. Om han följer riktlinjerna kan han ge Ms. Holmes ett strängt straff i otakt med några andra åtalade som dömts för liknande brott. Om han följer sina kamraters mönster i liknande fall kan han få kritik för att han verkar ge Ms Holmes en paus.

Ms. Holmes, 37 år gammal, hade en kontrollerande andel i Theranos som värderades till 4.5 miljarder dollar innan hon anklagades för civilrättsligt och kriminellt bedrägeri. Theranos upplöstes 2018.

Riktlinjerna för straffutmätning för tjänstemannabrottslingar beror till stor del på hur mycket pengar som påstås ha gått förlorade i ett bedrägeriprogram, vilket innebär att brottslingar som arbetar i företagsskala lätt kan nå brottsnivåer som är jämförbara med dem som uppnåtts av maffiakonungar.

Reglerna tillåter också domare att överväga att "relevant beteende", inklusive liknande transaktioner som inte är en del av ett bedrägerimål – och till och med anklagelser för vilka en lagöverträdare har friats – ska inkluderas i förlustbeloppet för vissa brott, till exempel Ms. Holmes övertygelse om konspiration.

Bedrägerianklagelser som Ms. Holmes börjar med en grundförseelsenivå på sju. Under perioden för konspirationen för att lura investerare som hon dömdes för samlade hon in mer än 900 miljoner dollar, visar rättegångsprotokoll.

Om den federala kriminalvårdstjänstemannen som beräknar hennes brottsnivå drar slutsatsen att alla dessa medel – minus vissa belopp som hon betalade tillbaka till investerare i separata civila uppgörelser – är intäkter från hennes plan, skulle det uppgå till ytterligare 30 poäng. Om kriminalvårdaren går med en mer blygsam monetär siffra, till exempel ett belopp mellan $250 miljoner och $550 miljoner, skulle det ändå uppgå till ytterligare 28 poäng.

Andra överväganden i straffmätningsriktlinjerna inkluderar två poäng som lagts till för brott med 10 eller fler offer, två poäng för de som använder "sofistikerade medel" och så många som fyra poäng om en åtalad var ledaren för systemet.

Advokater för regeringen och för Ms. Holmes kommer sannolikt att slåss om varje punkt.

I en allmänt citerad dom från 2006 i ett fall som involverade ett bokföringsbedrägeri, klagade den amerikanske distriktsdomaren Jed Rakoff i New York över alltför hårda straff, och varnade för den "fullkomliga travesti av rättvisa som ibland är resultatet av riktlinjernas fetisch med abstrakt aritmetik."

Domare Rakoff, som inte har varit inblandad i Holmes-fallet, avböjde att kommentera annat än att säga att hans åsikter är oförändrade idag.

Domar som nyligen utdömts mot en rad högprofilerade tjänstemän visar att domare beaktar riktlinjerna, som de är skyldiga att göra, men tycks ofta i slutändan ignorera dem.

Martin Shkreli,

som blev känd för att ha ökat läkemedelspriserna på sitt läkemedelsföretag innan en dom för orelaterade värdepappersbedrägerier, hade en brottsnivå på 41. Riktlinjerna rekommenderar minst 27 år. 2018 dömdes han till sju års fängelse.

Mr Shkrelis advokat,

Benjamin Brafman,

sa i en intervju att han trodde att hans klient kunde ha fått så lite som två år om han hade uppfört sig mellan sin fällande dom och förhandlingen. Istället hotade Shkreli Hillary Clinton på sociala medier, "i den mån Secret Service sa till domstolen att de måste utöka hennes säkerhetsdetaljer", sa Brafman.

Mathew Martoma, den tidigare hedgefondhandlaren som dömdes 2014 för insiderhandel, hade en brottsnivå på 36 och ett rekommenderat straff på minst 15 år och åtta månader. Han fick nio års fängelse och släpptes i juli efter sju. Han gick inte att nå för en kommentar.

Ett undantag från det mönstret är

Bernie Madoff,

Ponzi-planens arkitekt som dömdes för ett massivt bedrägeri 2009. Hans brottsnivå var 52, och han fick till slut ett 150-årigt straff, det högsta straff som lagen föreskriver för hans fällande dom. Mr. Madoff dog i april, efter att ha avtjänat nästan 12 år av sitt straff.

Utöver riktlinjerna för straffmätning tar domare hänsyn till andra faktorer vid utdömandet av straff. Till exempel kan Ms. Holmes advokater också återuppliva hennes rättegångsvittnesmål om att hennes tidigare romantiker och affärspartner, Ramesh "Sunny" Balwani, sexuellt och känslomässigt misshandlat henne, sa några experter.

Hennes advokater försökte aldrig knyta anklagelserna – vilket Mr. Balwani har förnekat – tillbaka till anklagelserna. En advokat för Mr. Balwani avböjde att kommentera.

Men "den här typen av bevis är mycket mer sannolikt att presenteras vid domen, för att skapa sympati för henne, utan att behöva karakterisera det som ett formellt försvar", säger Christopher Slobogin, en juridisk professor vid Vanderbilt University och expert på mental hälsa och juridik.

Ms. Holmes kunde också peka på sitt spädbarn, som föddes i juli på tröskeln till hennes rättegång, för att tala om ett mildare straff. Och måndagens dom kan också fungera till hennes fördel. Det faktum att Ms. Holmes frikändes från vissa anklagelser, inklusive alla anklagelser om ett system för att lura patienter, kommer att beväpna hennes advokater med starka argument för mildhet, sade Yaeger.

"När det kommer till kritan är riktlinjerna fortfarande bara en baslinje för domaren att gå efter och han kommer att överväga alla typer av andra saker", säger Tess Lopez, en före detta federal kriminalvårdstjänsteman och straffmätningskonsult.

Skriva till Christopher Weaver kl [e-postskyddad]

Korrigeringar och förstärkningar
Ponzi-arkitekten Bernie Madoff dog i april 2021. En tidigare version av den här artikeln sa felaktigt att han dog 2014. (Rättad den 5 januari)