SEC undersöker FTX-investerare om due diligence-förfaranden: Reuters

US Securities and Exchange Commission (SEC) vill förstå den due diligence-process som investerare följde när det gällde att investera i kollapsad kryptobörs FTX, enligt en Det rapporterar Reuters.

Tillsynsmyndigheten försöker förstå de due diligence-policyer och procedurer som FTX-investerare hade på plats vid den tidpunkten och om de följde dem när de investerade i börsen, sade rapporten, med hänvisning till två källor som är bekanta med saken.

SEC har redan väckt åtal mot tre FTX-chefer för påstådda bedrägeri av investerare: Sam Bankman-Fried, VD och medgrundare av FTX; Gary Wang, CTO och medgrundare av FTX och Caroline Ellison, VD för Alameda Research. Både Wang och Ellison har redan erkänt sig skyldiga och är det samverkande med SEC:s utredning.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) och US Attorney's Office för Southern District of New York har också väckt åtal mot Bankman-Fried, som bad oskyldig till anklagelser om bedrägeri på tisdagen.

En talesperson för SEC avböjde Reuters begäran om kommentarer om undersökningen av investerares due diligence.

Investerare kan ställas inför granskning om de uppfyllde sin förtroendeplikt gentemot sina egna investerare, sa en källa i rapporten.

Publikationen kunde inte fastställa antalet företag som fick förfrågningar från tillsynsmyndigheten. FTX insamlat över 1.8 miljarder dollar från mer än 90 investerare under loppet av fem år.

Ansvarsfriskrivning: Från och med 2021 tog Michael McCaffrey, tidigare VD och majoritetsägare av The Block, en serie lån från grundaren och före detta FTX och Alamedas VD Sam Bankman-Fried. McCaffrey sa upp sig från företaget i december 2022 efter att ha misslyckats med att avslöja dessa transaktioner.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alla rättigheter förbehållna. Den här artikeln är endast avsedd för informationsändamål. Det erbjuds inte eller är avsett att användas som juridisk, skatt, investering, finansiell eller annan rådgivning.