Tech

7 detaljer i CFTC-processen mot Binance du kanske har missat

03/28/2023
Bitcoin Ethereum nyheter

Den överraskande rättegången från Commodity Futures Trading Commission (CFTC) mot kryptobörsen Binance skickade chockvågor över marknaderna idag. 

Förutom anklagelser om marknadsmanipulation och bristande efterlevnadsansträngningar, har tillsynsmyndigheten också anklagat utbytet för att inte samarbeta med utredningsstämningar och fördunkla platsen för dess verkställande kontor. Binance har avvisat många av anklagelserna.

Djävulen sitter dock i detaljerna när det kommer till det 74 sidor långa klagomålet. Här är några intressanta utdrag som du kanske har missat.

Tokens märkta som handelsvaror

I motsats till påståenden från USA:s Securities and Exchange Commission-chef Gary Gensler om kryptotillgångar, har den senaste CFTC-processen märkt Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH), Litecoin (LTC) och Tether (USDT) och Binance USD (BUSD) som varor.

Tidigare i år hävdade SEC att BUSD är en "oregistrerad säkerhet" i sitt Wells-meddelande mot Paxos. Gensler har vid många tillfällen också hävdat att praktiskt taget alla kryptotillgångar är värdepapper, med undantag för Bitcoin.

Sheila Warren, VD för Crypto Council for Innovation sa att uttalandet är ett "kraftigt skott över SEC:s båge" och kan få betydande konsekvenser för branschen och för vilken tillsynsmyndighet kommer att ha yttersta auktoritet.

Samtidigt kritiserade Coinbase Chief Legal Officer Paul Grewal bristen på överenskommelse mellan de två amerikanska tillsynsmyndigheterna och sa:

Bild

”Ett värdepapper kan tydligen också vara en vara, förutom när det inte är det. Och det beror på vilken regulator du frågar, och när. Om du är förvirrad är du inte ensam. Är detta verkligen det bästa amerikansk lag har att erbjuda?”

CZ:s telefon nåddes

Binances vd Changpeng Zhao har utnämnts till åtalad och har upprepade gånger pekats ut under hela klagomålet.

Intressant nog uppgav CFTC att det kunde samla bevis genom att samla in signaltextkedjor och gruppchatt från "Zhaos telefon." Många undrar nu hur detta var möjligt.

"Zhao har kommunicerat över Signal med den automatiska borttagningsfunktionen aktiverad med många Binance-tjänstemän, anställda och agenter för vitt skilda syften," sade CFTC.

Anklagelser om terrorism

En annan häpnadsväckande anklagelse från råvarutillsynsmyndigheten anklagar företagets anställda för att veta att dess plattform hade underlättat "olaglig verksamhet".

"Internt har Binance-tjänstemän, anställda och agenter erkänt att Binance-plattformen har underlättat potentiellt olagliga aktiviteter."

Den hänvisade specifikt till en incident i februari 2019 där före detta efterlevnadschef Samuel Lim fick information "angående HAMAS-transaktioner." Enligt anmälan förklarade Lim för en kollega att terrorister vanligtvis skickar "små summor" eftersom "stora summor utgör penningtvätt."

Utdrag ur CFTC-processen. Källa: District Court of Northern District of Illinois

En man på toppen

Enligt klagomålet har CFTC påstått att Zhao ägde och kontrollerade dussintals enheter som driver Binance-plattformen som ett "gemensamt företag".

Den citerade ett exempel på att vd:n personligen godkände mindre kontorskostnader och betalade för företagstjänster som Amazon Web Services med sitt eget personliga kreditkort.

Utdrag ur CFTC-processen. Källa: District Court of Northern District of Illinois

VIP-förmåner

Samtidigt har ett Binance "VIP"-program med förmånliga priser och förmåner också granskats av regulatorn.

Förutom att de påstås uppmuntra kunder att använda virtuella privata nätverk (VPN) för att komma åt plattformen, hävdade CFTC också att en del av förmånerna för VIP-kunder var att de fick "snabbt meddelande" om alla brottsbekämpande förfrågningar om deras konto.

Utdrag ur CFTC-processen. Källa: District Court of Northern District of Illinois

"Zhao ville att amerikanska kunder, inklusive VIP-kunder, skulle göra transaktioner på Binance eftersom det var lönsamt för Binance att behålla dessa kunder", påstods det.

Ignorera amerikanska regulatoriska krav

CFTC anklagade också Binance för att vara medveten om amerikanska regulatoriska krav men ignorera dem och fatta "medvetna, strategiska beslut för att kringgå federal lag."

Anmälan går tillbaka till interna meddelanden mellan Binance-chefer under 2018 angående dess strategi för den amerikanska börsen och efterlevnad av sanktioner som införts av tillsynsmyndigheter för den globala börsen.

Utdrag ur CFTC-processen. Källa: District Court of Northern District of Illinois

Böter och förelägganden

Mot slutet av dokumentet sa råvarutillsynsmyndigheten att den söker monetära straffavgifter, urholkning av eventuella handelsvinster, löner, provisioner, lån eller avgifter från deras påstådda felaktiga handlingar, tillsammans med att betala straff för att lösa utredningarna.

Den förordnar också ett permanent föreläggande mot ytterligare kränkningar.

Relaterat: Binances vd CZ avvisar anklagelser om marknadsmanipulation

CFTC "slösar inte bort sin tid på jabs - det går direkt till knockout", säger Warren från Crypto Council for Innovation.

Binance har redan avvisat ett antal anklagelser och påståenden från råvaruregulatorn, och antyder att ett mer djupgående svar kommer. 

Den 28 mars svarade CZ på vad han kallade ett "oväntat och nedslående civilrättsligt klagomål", och angav att företaget har samarbetat med CFTC under de senaste två åren.

I kommentarer till Cointelegraph har en talesman från Binance hävdat att börsen upprätthåller landsblock för amerikanska medborgare, oavsett var de bor i världen.

"I överensstämmelse med regulatoriska förväntningar globalt har vi implementerat en robust "tre försvarslinjer"-strategi för risk och efterlevnad, som inkluderar, men är inte begränsad till:

  • Säkerställer obligatorisk KYC för alla användare över hela världen
  • Upprätthålla landsblock för alla som är bosatta i USA
  • Blockerar alla som identifieras som amerikansk medborgare oavsett var de bor i världen
  • Blockering för alla enheter som använder en amerikansk mobilleverantör
  • Blockera inloggningar från alla amerikanska IP-adresser
  • Förhindra insättningar och uttag från amerikanska banker för kreditkort”