Aussie regulator flaggade oro över FTX månader före kollaps: Rapport

Australiens finansiella tillsynsmyndighet har enligt uppgift väckt oro över FTX:s lokala australiensiska dotterbolag så länge som åtta månader innan börsen nådde sitt alltför tidiga slut i november.

Enligt handlingar erhållna av Guardian Australia var Australian Securities and Investments Commission (ASIC) bekymrad över hur FTX Australia fungerade efter att det var kunna få en licens i landet genom ett företagsövertagande.

Enligt en tidigare rapport från Cointelegraph förvärvade FTX sin australiska licens för finansiella tjänster (AFSL) genom att ta över finansinstitutet IFS Markets i december 2021, innan det öppnade upp för verksamhet några månader senare i mars.

Detta är tillåtet FTX Australien att effektivt kringgå samma nivå av granskning som vanligtvis tillämpas på nya AFSL-licenstagare, enligt dess ASIC-ordförande Joe Longo.

Enligt de nyligen erhållna dokumenten utfärdade tillsynsmyndigheten ett Section 912C-meddelande till FTX samma månad som det började fungera, och krävde att kryptobörsen skulle tillhandahålla information om sin verksamhet för ASIC att bedöma om den uppfyllde AFSL-licensvillkoren.

Med få syn på, ASIC kan anvisa licenstagaren att tillhandahålla dokument som anger vilka finansiella tjänster den tillhandahåller och den finansiella tjänsteverksamhet den bedriver, för att avgöra om licenstagaren uppfyller "lämplighetstestet".

Ett informationsdokument som erhållits av Guardian bekräftade också att under månaderna mellan ASIC:s första oro och FTX kollapsar den 11 november, regulatorn satte börsen under "övervakningsaktivitet" och utfärdade totalt tre meddelanden till den.

Dokumentschemat avslöjar också att tillsynsmyndigheten fortfarande var oroad över FTX:s verksamhet så sent som i oktober.

Cointelegraph kontaktade ASIC för en kommentar men fick inget svar innan publiceringen.

Relaterat: ASIC avfyrar industrivarningsskott när det stämmer BPS Financial för kryptokampanj

FTX Australia var ett av mer än 130 FTX-relaterade företag som stoppade verksamheten efter att dess moderbolag FTX gick i konkurs den 11 november.

Det australiensiska dotterbolaget till FTX fick sin ekonomiska licens upphävd den 16 november och har gått in i frivillig administration, vilket liknar en Chapter 11-konkurs i USA.

Det uppskattas runt 30,000 132 australiska kunder och XNUMX företag är skyldiga pengar eller krypto från börsen.