Australian Financial Watchdog tog upp oro månader innan FTX Fall

• ASIC var orolig för FTX Australias verksamhet efter att det beviljats ​​en licens.
• Regulatorn skickade ett avsnitt 912C-meddelande till FTX under den första månaden av verksamheten.

Redan i augusti, åtta månader före börsens tragiska bortgång i november, uttryckte de australiensiska finansmyndigheterna tydligen oro över FTX s lokal australiensisk affiliate.

Guardian Australia har tagit emot dokument som visar att Australian Securities and Investments Commission (ASIC) var orolig för FTX Australias verksamhet efter att det beviljats ​​en licens i landet genom ett företagsförvärv.

Avsnitt 912C Meddelande till FTX under första månaden

Det har tidigare rapporterats att FTX i december 2021 fick sin australiska licens för finansiella tjänster (AFSL) genom att förvärva finansiell institution IFS Markets, och att det öppnade för drift i mars 2022. Enligt Joe Longo, chefen för Australian Securities and Investments Commission, kunde FTX Australia undvika den granskning som normalt ges till nya AFSL-licenstagare på grund av detta.

Dessutom avslöjar nyligen släppta uppgifter att tillsynsmyndigheten under den första månaden av driften skickade ett Section 912C-meddelande till FTX och bad att kryptovalutabörsen skulle ge detaljer om dess aktiviteter så att ASIC kunde avgöra om FTX följde villkoren för AFSL eller inte.

För att utvärdera huruvida licenstagaren klarar "tillförlitlighetstestet" eller inte, kan ASIC använda meddelandet för att kräva dokumentation från licenstagaren som beskriver arten av de tillhandahållna finansiella tjänsterna och arten av den finansiella tjänsteverksamhet som bedrivs.

Enligt ett informationsdokument som setts av Guardian, placerade ASIC börsen under "övervakningsaktivitet" och skickade totalt tre meddelanden till den under månaderna mellan dess första oro och kollapsen av FTX den 11 november.

Rekommenderat för dig:

Tidigare FTX vd SBF uppmanar domstol för tillgång till kryptotillgångar