Australiens ASIC uttryckte oro över FTX "åtta månader" innan dess kollaps

• Australiens finansregulator väckte oro över FTX:s lokala dotterbolag upp till åtta månader innan börsens kollaps
• Ungefär. 30,000 132 australiska kunder och XNUMX företag är skyldiga pengar eller kryptovalutor av börsen

Enligt en färsk Guardian Australia rapport, hade Australiens finansiella tillsynsmyndighet väckt oro över FTX:s lokala australiensiska dotterbolag upp till åtta månader innan börsens alltför tidiga kollaps i november förra året.

Enligt dokument som tidningen har erhållit var ASIC-tjänstemän oroade över hur FTX Australia fungerade eftersom det var det kunna erhålla en licens i landet genom ett företagsövertagande.

FTX erhållna dess Australian Financial Services License (AFSL) genom att förvärva IFS Markets i december 2021, innan den går live i mars 2022.

Detta har faktiskt gjort det möjligt för FTX Australia att undvika samma nivå av granskning som vanligtvis tillämpas på nya AFSL-licenstagare.

Rapporten tillade att regulatorn enligt uppgift utfärdade ett Sect 912C-meddelande till FTX samma månad som det började sin verksamhet, och krävde att kryptobörsen skulle tillhandahålla dokument om sin verksamhet så att ASIC kunde avgöra om den uppfyllde AFSL-licensvillkoren.

ASIC kan rikta licenstagaren att tillhandahålla dokument som beskriver de finansiella tjänster de tillhandahåller, den finansiella tjänsteverksamhet som licenstagaren bedriver och huruvida licenstagaren uppfyller lämplighetstestet.

Regulator hade FTX Australia under övervakning

Ett informationsdokument som erhållits av outlet bekräftade också att under månaderna mellan de första problemen och FTX:s kollaps den 11 november, satte regulatorn börsen under övervakning och utfärdade tre meddelanden till börsen. Enligt dokumentschemat var tillsynsmyndigheten fortfarande oroad över FTX:s verksamhet så sent som i oktober 2022.

FTX Australia var ett av mer än 130 FTX-relaterade företag som upphörde med sin verksamhet efter att dess moderbolag, FTX, förklarade sig i konkurs den 11 november 2022. Den 16 november 2022 fick det australiensiska dotterbolaget till FTX sin ekonomiska licens upphävd och gick i frivillig administration.

Det är beräknad att cirka 30,000 132 australiska kunder och XNUMX företag är skyldiga pengar eller kryptovalutor av börsen.