Domstol träffar BitMEX-medgrundare med $30 miljoner i civila monetära straff

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tillkännagav på torsdagen att District Court för Southern District of New York (SDNY) hade utfärdat ett samtyckesbeslut mot alla tre grundarna av kryptobörsen BitMEX, vilket ålägger totalt $30 miljoner i civila penningböter.

Det södra distriktet i New York beordrade tidigare BitMEX-företag att betala 100 miljoner dollar för att olagligt driva en kryptohandelsplattform och bryta mot föreskrifter mot penningtvätt (AML).

"Olagliga handlingar"

Enligt CFTC meddelandet, Arthur Hayes, Benjamin Delo och Samuel Reed har fått en straff på 10 miljoner dollar vardera. Tillsynsmyndigheterna sa att BitMEX och dess chefer hade brutit mot Commodity Exchange Act (CEA) från perioden november 2014 till oktober 2020.

CFTC gick emot BitMEX tillsammans med dess chefer i oktober 2020 för att ha drivit verksamhet i USA utan någon licens från tillsynsmyndigheten. Den anklagade utbytet för att fungera som en utpekad kontraktsmarknad eller en växlingsanläggning utan godkännande och som en Future Commission-handlare utan adekvat registrering. CFTC sa också att BitMEX misslyckades med att implementera KYC/AML-procedurer för sina kunder.

utbyte fast åtal med CFTC och FinCEN och betalade en penningavgift på 100 miljoner dollar. Efter domstolsansökningarna blandade företaget om sin ledningsgrupp och fortsatte även med att utse en ny efterlevnadschef med AML-bakgrund. Det gjorde också andra nyckelanställningar efter Arthur Hayes och andra grundares avgång.

I en separat meddelandet, CFTC-kommissionär Caroline D. Pham sa att att möjliggöra för "oregistrerade företag" att fungera i strid med lagen ger "felgörare med en orättvis fördel gentemot de som gör rätt sak" genom att följa reglerna som fastställts av tillsynsmyndigheterna. Hon tillade också,

"Genom att upprätthålla individuellt ansvar för registrering, marknadsbeteende och regler mot penningtvätt - grundläggande aspekter av det amerikanska regelverket - säkerställer CFTC att BitMEX:s ledning hålls ansvarig efter förra årets uppgörelse på 100 miljoner dollar med företagens svarande."

Begäran om ingen fängelsetid och frihet att resa

Den senaste utvecklingen följer en rapport avslöjar att Hayes advokater hade lämnat in en begäran om skyddstillsyn hos en federal domare på Manhattan.

I en inlaga på 65 sidor begärde de juridiska företrädarna för den tidigare BitMEX-vd:n inte heller någon hemvist eller frihetsberövande i samhället efter att ha undertecknat ett avtal som skulle resultera i ett reducerat fängelsestraff på 6 tob12 månader enligt federala riktlinjer.