FTX-medgrundare erkänner sig skyldiga till bedrägeriavgifter

Caroline Ellison, tidigare VD för Alameda Research och Sam Bankman-Frieds medgrundare för FTX, har erkänt sig skyldig till federala anklagelser om bedrägeri som en del av ett avtal för eftergift i sitt eget fall.

Överenskommelsen omfattar även Zixiao (Gary) Wang, en annan FTX-medgrundare. Bankman-Fried och Ellison åtalades för värdepappersbedrägeri, wire bedrägeri och konspiration för att begå värdepappersbedrägeri. De två tidigare FTX-cheferna ska ha ljugit om företagets ekonomiska hälsa och dess förmåga att möta förväntningar på intäkter, samtidigt som de döljer det faktum att de hade sålt det mesta av sina aktier för att betala av skulder och sprida investeringar till andra skumma affärer.

Enligt Commodity Futures Trading Commission (CFTC) var Wang involverad i skapandet av vissa funktioner i den numera nedlagda börsens kontrakts- och handelsplattformskod som sedan gjorde det möjligt för Alameda Research att upprätthålla en "i huvudsak obegränsad kreditgräns på FTX" samtidigt som den också justering av parametrar för Alameda för att få en "orättvis fördel vid transaktioner på plattformen", med snabbare slutgiltighet av handel och undantag från andra kontrollparametrar för vanliga kunder.

"Dessa kritiska kodfunktioner och strukturella undantag gjorde det möjligt för Alameda att i hemlighet och hänsynslöst suga FTX-kundtillgångar från FTX-plattformen," sade CFTC.

Överklagandet gjordes i Southern District of New York Court. Bankman-Fried, som nyligen betalade en borgen på 250 miljoner dollar efter sin utfrågning på Manhattan, står inför åtta åtalspunkter för värdepappersbedrägeri och anklagelser om att ha överfört kontanter till Alameda Research, som vid den tiden drevs av Ellison som en krypto-hedgefond.

Bankman-Fried och Ellison står också inför separata anklagelser i Kalifornien, där de åtalades för två fall av konspiration för att begå värdepappersbedrägerier och wire bedrägerier, samt ett fall av värdepappersbedrägeri. Alameda Research åtalades också för sin del i det påstådda upplägget. Dessa anklagelser inkluderar wire bedrägeri, wire bedrägeri konspiration och konspiration för att begå penningtvätt, som var och en medför ett maximalt fängelsestraff på 20 år.

"Tills kryptoplattformar följer beprövade värdepapperslagar kommer riskerna för investerare att kvarstå", fortsatte han. "Det är fortfarande en prioritet för SEC att använda alla våra tillgängliga verktyg för att få branschen att uppfylla kraven." sade Gary Gensler, 33:e ordförande i SEC.

Enligt US Securities and Exchange Commission har en separat anklagelse även riktats mot Wang och Ellisons inblandning i att lura aktieinvesterare från FTX. Uttalanden från myndigheterna bekräfta att både Wang och Ellison har skrivit på för fullt samarbete med tjänstemän i New York, och bygger fallet mot Bankman-Fried.

"Om du deltog i tjänstefel på FTX eller Alameda, är det nu dags att gå före det. Vi rör oss snabbt och vårt tålamod är inte evigt”, varnade USA:s advokat Damian Williams i ett videouttalande.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

Disclaimer: This article is provided for informational purposes only. It is not offered or intended to be used as legal, tax, investment, financial, or other advice.