Justitiedepartementet driver på för oberoende utredning av FTX-kollaps

Den amerikanska förvaltaren i FTX:s konkursfall stötte tillbaka på ett färskt domstolsbeslut av domare John Dorsey i måndags och lämnade in en överklaga mot domarens beslut att inte utse en oberoende granskare för att undersöka konkursbörsens kollaps.

Tidigare var en motion från den amerikanska förvaltaren – som valdes ut av justitiedepartementet för att upprätthålla integriteten i FTX:s konkursförfarande – nekas. I februari sa domare Dorsey att utnämning av en oberoende granskare "skulle skapa en ökad risk för ytterligare förlust genom oavsiktlig avslöjande eller hacking."

Domaren noterade också att utnämning av en oberoende granskare skulle dra på medel som potentiellt skulle kunna levereras tillbaka till borgenärer, som är skyldiga miljarder dollar efter FTX:s kollaps i november förra året. Han uppskattade att en utredning skulle kunna kosta mer än 100 miljoner dollar, en räkning som skulle betalas av FTX:s gäldenärer.

Smakämnen rörelse att utse en examinator var inledningsvis in av den amerikanska förvaltaren i december förra året, som hävdade att den "extraordinära" karaktären av FTX:s kollaps motiverade en oberoende utredning, liknande förfaranden relaterade till kollapsen av företag som Lehman Brothers och Washington Mutual Bank.

"Frågorna som står på spel här är helt enkelt för stora och för viktiga för att överlåtas till en intern utredning", skrev US Trustee och tillade att en "granskare skulle kunna agera som en verkligt neutral gentemot alla berörda parter."

När FTX gick in i Chapter 11-konkurs i november förra året efter en körning på börsen som avslöjade att den inte hade en-till-en-reserver av kundtillgångar, avgick grundaren och dåvarande vd Sam Bankman-Fried och ersattes av John Jay Ray III.

Under en utfrågning förra månaden, Ray III vittnade att granskarens rapporter inte hade varit till hjälp i tidigare konkursförfaranden han hade övervakat – Enron och Residential Capital – och kallade dem "något ambivalenta" när det gäller att dra slutsatser.

Kommittén av osäkra borgenärer och FTX själv hade motsatt sig den amerikanska förvaltarens motion och sagt att det skulle duplicera mycket av det arbete som hade gjorts under ledning av Ray. 

James Bromley, en FTX-advokat, hävdade att US Trustee's Office förbise säkerhetsproblem som är inneboende i att undersöka företagets ekonomi, vilket potentiellt kan sätta tillgångar i fara eller leda till att de försvinner.

"Med all respekt, US Trustee's Office ser det här som om vi har ett lager fullt av säckar med potatis", sa han. "Vi gör inte. Vi har en virtuell miljö som är fylld med kod och även om vi tittar på den koden utsätts den för risk."

Innan den avslogs hade motionen stöd av flera värdepapperstillsynsmyndigheter från minst 17 stater, inklusive Florida, Kalifornien och Illinois samt Washington DC