Nexo går med på att betala 45 miljoner dollar i böter till amerikanska myndigheter

Redan i september beordrade den kaliforniska DFPI och andra amerikanska tillsynsmyndigheter Nexo att avstå från att erbjuda Earn Interest Products (EIP), som i företagets fall tog formen av kryptotillgångslånekonton.

Vid den tiden avgifter lämnades in, hade Nexo redan slutat erbjuda konton till amerikanska investerare.

Men amerikanska investerare kan fortfarande använda funktionen genom att välja automatisk förnyelse på redan befintliga konton.

Samarbete med myndigheter

Fyra månader senare meddelade både SEC och The North American Securities Administrators Association (NASAA) att deras rättsliga åtgärder mot långivaren hade avslutats. Som ett resultat av utredningen gick Nexo frivilligt med på att betala 45 miljoner dollar i böter.

Kryptoplattformen vägrade att bekräfta eller förneka tillsynsmyndigheternas resultat - ändå uppgav en talesman för SEC att påföljderna ålagts på företaget tog hänsyn till Nexos samarbete och vilja att samarbeta med tillsynsmyndigheter utan begränsningar.

SEC:s ordförande Gary Gensler uppgav dessutom att Nexo inte åtalades för att driva en EIP utan för att den inte registrerades korrekt.

"Vi anklagade Nexo för att ha misslyckats med att registrera sin kryptolåneprodukt för detaljhandeln innan den erbjöd den till allmänheten, vilket kringgår väsentliga avslöjandekrav för att skydda investerare. Att följa våra beprövade offentliga policyer är inte ett val. Där kryptoföretag inte följer efterlevnaden kommer vi att fortsätta att följa fakta och lagen för att hålla dem ansvariga. I det här fallet, bland andra åtgärder, upphör Nexo sin oregistrerade utlåningsprodukt till alla amerikanska investerare.”

Flera böter delas mellan regulatorer

De 45 miljonerna i straffavgifter kommer att betalas ut till flera enheter över minst 18 separata böter. Den största står för hälften av den totala summan och kommer att betalas ut till SEC direkt.

De återstående 22.5 miljonerna kommer att betalas ut till minst 17 separata statliga värdepapperstillsynsmyndigheter, samordnade av NASAA. De exakta tillstånden är namnlösa; vi kan dock anta att Kalifornien är en av dem, på grund av deras tidiga inblandning i fallet.

Avtalet bekräftades också av Nexo i en 9-delad tråd på Twitter.

Nexo har nått en slutgiltig lösning med US Securities and Exchange Commission (SEC), North American Securities Administrators Association (NASAA), som består av alla 50 amerikanska stater och tre territorier och New Yorks justitieminister.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) Januari 19, 2023

I tråden uppgav talespersonen för Nexo än en gång att det inte fanns några anklagelser om bedrägeri eller något annat förutom ett oregistrerat värdepapperserbjudande. Talespersonen upprepade också att företaget är nöjda med att ha fört en konstruktiv dialog med myndigheterna och att de kommer att fortsätta växa och förbättras utifrån den feedback de fått.