US Treasury's Office of Foreign Assets Control (OFAC) tillkännagav en uppgörelse med kryptobörsen CoinList den 13 december.
Under en tvåårsperiod som slutade i maj 2022 behandlade CoinList 989 transaktioner värda $1.25 miljoner från användare som vanligtvis bodde på Krim. Byrån kallade detta en "uppenbar överträdelse" av dess sanktioner relaterade till Ryssland och Ukraina.
OFAC sa att även om CoinList hade efterlevnadsförfaranden på plats under den relevanta perioden, kände dess screeningprocedurer inte igen användare som identifierade sig som en medlem i ett land som inte omfattas av embargo men gav en annan adress. Vissa användare valde Ryssland som sitt hemland men angav en adress på Krim, en omtvistad region i Ukraina som annekterades av Ryssland 2014, vilket ledde till amerikanska och internationella sanktioner.
OFAC listade flera förmildrande faktorer som ledde till den nuvarande uppgörelsen. Den noterade att CoinList inte fick ett OFAC-meddelande under de fem åren före den första kränkande transaktionen. OFAC tillade att CoinList samarbetade med sina undersökningar, indikerade att beloppet som var involverat i överträdelserna representerade en liten andel av alla transaktioner och sa att CoinList vidtog korrigerande åtgärder.
Högsta bötesbeloppet var nästan 300 gånger större.
OFAC uppgav att det gjorde upp med CoinList för cirka 1.2 miljoner dollar. Förlikningsbeloppet är dock $44,450 mindre än beloppet för de överträdande transaktionerna: CoinList hanterade $1,252,280 men kommer att betala böter på $1,207,830.
Dessutom kommer OFAC att avbryta $300,000 XNUMX av förlikningsbeloppet efter att CoinList har slutfört sina åtaganden om efterlevnad. CoinList kommer att investera det beloppet i ytterligare sanktionskontroller som en del av förlikningsavtalet.
Förlikningen är bara en bråkdel av den maximala civila straffavgiften på 327 miljoner dollar. Det är också mindre än det civilrättsliga bötesbeloppet på 3 miljoner USD som rekommenderas enligt OFAC:s riktlinjer. OFAC sa att förlikningsbeloppet återspeglar att CoinLists handlingar var oöverskådliga och inte frivilligt avslöjade.
CoinList är ett mycket litet utbyte. Plattformen hanterade bara $350,000 24 i volym under de senaste XNUMX timmarna, enligt data från CoinGecko.
Källa: https://cryptoslate.com/ofac-and-coinlist-reach-1-2m-settlement-over-russian-sanctions-violations/