Texas regulator beordrar Sam Bankman-Fried att infinna sig vid FTX-förhandlingen

En tillsynsmyndighet i Texas kräver att Sam Bankman-Fried dyker upp vid en utfrågning den 2 februari 2023 för att svara på påståenden om att FTX US erbjöd oregistrerade värdepappersprodukter genom sin avkastningsbärande tjänst. De få syn på offentliggjordes av Texas State Security Board (TSSB).

TSSB planerade den administrativa utfrågningen och anklagade Bankman-Frieds företag för värdepappersbrott i Texas. Den skamfilade vd:n driver dock inte längre företaget han grundade. Styrelsen, som skickade ett rekommenderat brev till Bankman-Frieds adress på Bahamas och informerade honom om utfrågningen, föreslog att förfaranden skulle genomföras över Zoom.

I en utfrågning daterad den 22 november är FTX Capital Markets LLC registrerad hos styrelsen som återförsäljare, och "Texaner kunde köpa och sälja börsnoterade aktier genom företaget." För att stoppa värdepappersbedrägerier i staten, ersätta drabbade investerare för deras pengar och rikta in sig på Bankman-Fried med sanktioner, begär den statliga tillsynsmyndigheten en order om att upphöra och avstå från FTX.

Flera byråer i FTX-fallet

När tillsynschefen Joe Rotunda hävdade i konkursfallet med Voyager Digital att FTX US kan ha brutit mot delstatslag som reglerar registrering och försäljning av värdepappersprodukter eftersom det tillhandahåller en avkastningsbärande produkt till amerikanska kunder, började TSSB undersöka FTX US' aktiviteter.

I en intervju med FTX chefsjurist Ryne Miller, under ett panelevenemang i New York i oktober, sa Rotunda att han funderade på att väcka en verkställighetsåtgärd som en sista utväg. Han noterade att FTX hade varit samarbetsvilligt fram till den punkten och att styrelsen ville arbeta igenom frågor med företag innan någon verkställighetsåtgärd krävdes.

Flera federala och internationella undersökningar av vad som hände inom FTX kan komma före statens fråga. USA Securities and Exchange Commission (SEC), Justitiedepartementet (DOJ), den bahamanska polisen och senatorerna Elizabeth Warren och Dick Durbin, undersöker aktivt vad som orsakade kollapsen av den Bahamas-baserade börsen.

Dagordningarna för flera kommande kongresskommittémöten inkluderar diskussioner om FTX och SBF. Men ledningen för FTX har sagt att de kommer att följa alla förfrågningar från Securities and Exchange Commission och det amerikanska justitiedepartementet.

I en intervju bad Sam Bankman-Fried nyligen om ursäkt för hur han hanterade FTX:s bortgång och efterföljande konkursansökningar.