Redaktörsnyheter- Goldman Sachs Asset Management gick med på att betala en straffavgift på 4 miljoner dollar.
- GSAM misslyckades med att ha skrivna regler eller rutiner för ESG-forskning i en produkt.
US Securities and Exchange Commission (SEC) beordrade Goldman Sachs kapitalförvaltning att betala 4 miljoner dollar på tisdag. Enligt ett uttalande från SEC var anklagelserna relaterade till policy- och förfarandemisslyckanden som involverade två fonder och en separat hanterad kontostrategi som marknadsförs som miljö-, social- och styrelseinvesteringar (ESG).
Idag debiterade vi Goldman Sachs Asset Management för misslyckanden i policyer och procedurer som involverade två fonder och en separat förvaltad kontostrategi som marknadsförs som ESG-investeringar.
För att reglera anklagelserna gick GSAM med på att betala en straffavgift på 4 miljoner dollar.
— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) November 22, 2022
Tillsynsmyndigheter i USA och Europa har precis börjat utveckla standarder för ESG-påståenden och avslöjanden. GSAM policyer och procedurer misslyckanden fick Enforcement Divisions Asset Management Unit i New York Regional Office att utföra SEC: s utredning under ledning av Mr. Dean. Enligt SEC: s beställa som övervakade tillgångar från april 2017 till februari 2020, hade Goldman Sachs Asset Management en lista över regelverk och rutiner som kränkte ESG-forskningen. Dessutom misslyckades företaget med att ha skrivna regler eller procedurer för ESG-forskning i en produkt fram till februari 2020. Andrew Dean, o-chef för Enforcement Divisions Asset Management Unit sa; Dagens agerande förstärker att investeringsrådgivare måste utveckla och följa sina policyer och procedurer för sina investeringsprocesser, inklusive ESG-analys, för att säkerställa att investerare får de rådgivningstjänster de förväntar sig att få från en ESG-investering. Vidare har internationella investerare hällt pengar i ESG-fokuserade fonder sedan de började ägna större uppmärksamhet åt problem som klimatförändringar eller mångfald av arbetskraft. Fonderna har dock sett nettouttag av investerarpengar hittills i år. Källa: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC Monitor på Goldman Sachs
