Regulatorer skärper granskning av krypto med FTX-undersökningar

Tillsynsmyndigheter i USA har återigen ökat kontrollen av kryptoutrymmet. Rapporter har dykt upp om att FTX, Sam Bankman-Fried och 3AC är under utredning för potentiella värdepappersbrott. 

Securities and Exchange Commission (SEC) och Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kommer att undersöka företagen. 

Tillbaka under regulatorisk granskning 

Enligt en statlig anmälan är kryptobörsen FTX, dess amerikanska division FTX US och grundaren av börsen Sam Bankman-Fried under utredning av Texas myndigheter angående potentiella värdepappersbrott. Enligt rapporter kommer tillsynsmyndigheter att undersöka om avkastningsbärande konton som erbjuds av FTX kvalificerar sig som oregistrerade värdepapper, vilket beskrivs i en separat anmälan i samband med konkursförfarandet för Voyager Digital. Sam Bankman-Fried-ledda FTX hade nyligen vunnit auktionen för att förvärva konkursföretagets tillgångar. 

Direktör för verkställighet för Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, sade, 

"Enforcement Division utreder nu FTX Trading, FTX US, och deras huvudmän, inklusive Sam Bankman-Fried."

I kommunikation med myndigheter 

En talesperson för FTX uppgav att företaget är i ständig kommunikation med tillsynsmyndigheterna, och så har det varit ett tag. 

"Vi har varit i samtal med Texas State regulator ett tag. Vi har en aktiv licensansökan som har varit under behandling och tror att vi verkar fullt ut inom ramarna för vad vi kan göra under tiden. Vi ser fram emot att fortsätta arbeta med Texas.”

Avkastningsbärande konton under granskning 

I anmälan från de statliga myndigheterna uppger Rotunda att han skapade ett konto på FTX genom FTX-appen och tjänade avkastning på ETH-insättningar och medel som överfördes till kontot från detta länkade bankkonto. FTX tillåter sina användare att tjäna en avkastning på insättningar, tjäna upp till 8% APY på de första $10,000 5 och 10,000% APY på insättningar över $10 men under $XNUMX miljoner. Enligt Rotunda har FTX inte registrerat sig för att sälja eller erbjuda värdepapper i delstaten Texas. 

Rotunda skrev i anmälan, 

"Baserat på min avkastning och en pågående utredning av Enforcement Division av Texas State Securities Board, verkar avkastningsprogrammet vara ett investeringskontrakt, bevis på skuldsättning och sedlar, och som sådant verkar det vara reglerat som ett värdepapper i Texas .”

The Voyager Connection 

Sam Bankman-Fried ledde FTX hade erbjudit Voyager Digital en kredit på 500 miljoner dollar i juni. Den senare ansökte dock om konkurs i juli på grund av marknadsomvälvningen orsakad av Terra-kollapsen. Ansökningar som gjordes under konkursförfarandet avslöjade att Alameda Research, också grundat av Sam Bankman-Fried, var skyldig Voyager 377 miljoner dollar. 

Smakämnen FTX Exchange plockade upp Voyager Digitals tillgångar för 1.4 miljarder dollar, vilket slog konkurrensen från Wave Financial och Binance. Enligt myndigheterna utreds Voyager även angående avkastningsbärande konton som kan kvalificera sig som värdepapper. Andra företag som Celsius och BlockFi har också kommit under ökad granskning från tillsynsmyndigheter angående deras produkter. 

Celsius och 3AC också under granskning 

Celsius är ett annat företag som ansökte om konkurs efter Terra kollaps. Företaget är under utredning av CFTC för möjlig marknadsmanipulation och bristande transparens när det gäller användarmedel. Representanter från Celsius samarbetar med utredningen. 3AC är också under utredning av SEC och CFTC, med tillsynsmyndigheter som vill förstå om den Singapore-baserade kryptohedgefonden bröt mot regler som hedgefonder måste följa. 

Enligt välplacerade källor tror tillsynsmyndigheter att 3AC vilseledde kunder om sin balansräkning och avslöjade inte varför fonden inte var registrerad hos de nödvändiga tillsynsmyndigheterna.

Ansvarsfriskrivning: Den här artikeln tillhandahålls endast i informationssyfte. Det erbjuds eller är inte avsett att användas som juridisk, skatt, investering, finansiell eller annan rådgivning.