US Securities and Exchange Commission (SEC) släppte sin topprioriteringar för 2023 den 7 februari, där den betonade behovet av större uppmärksamhet åt de som råder investerare att delta i kryptoprojekt utan ordentliga ackrediteringar.
Vid sidan av ett initiativ för att säkerställa att registrerade investeringsrådgivare (RIA) har "antagit och implementerat skriftliga policyer och procedurer som är rimligt utformade för att förhindra kränkningar av rådgivarna", lyfte SEC särskilt fokus på kryptotillgångsrådgivare som ett centralt fokusområde.
USA:s kryptoreglering
SEC-uttalandet hänvisade till det bredare segmentet av "framväxande finansiella teknologier" i avsnittet "Emerging Technologies and Crypto-Assets" som en catch-all för den snabbrörliga blockkedjeindustrin.
"Undersökningar av mäklare-handlare och RIA som använder framväxande finansiell teknologi eller använder nya metoder, inklusive tekniska och onlinelösningar för att möta kraven på efterlevnad och marknadsföring och för att betjäna investerares konton."
Tillsynsorgan har kämpat för att anta korrekta råd för kryptoprojekt, delvis på grund av det ständigt rörliga målet som är ett resultat av den ständiga innovationen i rymden. Från NFT till DeFi, riktigt reglering kräver en tydligt definierad uppsättning datapunkter, användningsfall och teknikstackar som regler kan hänföras till.
Ett av de betydande genombrotten för MiCA-lagen i Europa var införandet av en tydlig uppsättning definitioner för blockchain-relaterade termer. Men USA har för närvarande inga sådana definitioner som leder till frustration inom branschen. Till exempel Nexo, en centraliserad börs med huvudkontor i Bulgarien, nyligen meddelade att det skulle upphöra med all verksamhet i USA på grund av brist på den nödvändiga regulatoriska tillsynen.
SEC riktar sig till kryptorådgivare
SEC-uttalandet identifierade emellertid tydligt de områden för marknadsföring av kryptotillgångar som skulle vara bland dess främsta fokus för 2023. Till exempel kommer parter som är registrerade hos SEC för att ge råd om kryptoinvesteringar att undersökas baserat på deras "vårdstandarder ” och ”riskhanteringspraxis” tillsammans med andra granskningar och upplysningar.
"Undersökningar av registranter kommer att fokusera på erbjudandet, försäljningen, rekommendationen av eller råd om handel med krypto- eller kryptorelaterade tillgångar och inkluderar huruvida företaget (1) uppfyllde och följde deras respektive omsorgsstandarder när de gav rekommendationer ... och (2) rutinmässigt granskat, uppdaterat och förbättrat sina rutiner för efterlevnad, avslöjande och riskhantering.”
Även om det inte hänvisas till direkt i uttalandet, verkar SEC stärka sin position när det gäller marknadsföring av kryptotillgångar efter nedfallet av FTX-implosionen. avslöjanden från John Ray III och andra inblandade i FTX-konkursfallet har identifierat en bristande förfarande inom företaget.
Dåligt granskade, uppdaterade och hanterade information om efterlevnad och riskhantering var påstås utbredd inom FTX, bortsett från eventuella kriminella aktiviteter från dess intressenter. Vidare kunde de "vårdstandarder" som ges till FTX-kunder granskas, givet informationen släppt sedan kollapsen.
SEC avslöjade också att undersökningar kommer att ske på årsbasis och "börjar med feedback från undersökningspersonal som är unikt positionerade för att identifiera praxis, produkter, tjänster och andra faktorer som kan utgöra en risk för investerare eller finansmarknaderna."
Källa: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/