US SEC undersöker investeringsrådgivare om kryptoregleringar

• US SEC undersöker registrerade investeringsrådgivare om att följa kryptoregleringar.
• Anonyma källor rapporterade att SEC förhör rådgivares ansträngningar att följa byråns regler för förvaring av kunders digitala tillgångar.
• SEC frågar investeringsrådgivare om de åtgärder som vidtagits av deras företag för att få tillgång till förvaring av företag inklusive FTX.

USA säkerhet och utbytesprovision undersöker registrerade investeringsrådgivare för att avgöra om de följer reglerna om förvaring av klienttillgångar i kryptovaluta, rapporterade tre källor med tillgång till utredningen.

Sedan kollapsen av kryptovalutabörsen FTX har SEC undersökt rådgivares ansträngningar för att följa byråns bestämmelser om förvaring av kunders digitala tillgångar, men utredningen har tagit fart, enligt källorna. De gick med på att tala på villkor av anonymitet eftersom sonderna är privata.

Rådgivare som ansvarar för en kunds digitala tillgångar lagrar dem ofta hos en tredje part.

Enligt en av källorna begär SEC-tillsynspersonal information från investeringsrådgivare om de åtgärder som vidtagits av deras företag för att skaffa förvar för plattformar som t.ex. FTX. Den omfattande tillsynskampanjen, som inte tidigare har publicerats, är en indikation på att USA:s främsta marknadsregulators utredning av kryptovalutaindustrin nu täcker mer etablerade Wall Street-företag.

Chef för Seward och Kissels Blockchain and Cryptocurrency Group, Anthony Tu-Sekine tillade:

Detta är en uppenbar efterlevnadsfråga för investeringsrådgivare. Om du har förvaring av kundtillgångar som är värdepapper, måste du förvara dem hos en av dessa kvalificerade förvaringsinstitut. Jag tror att det är ett enkelt samtal för SEC att göra.

Investeringsrådgivare är enligt lag förbjudna att ha förvaring av kunders pengar eller värdepapper om de inte följer specificerade tillgångsskyddsstandarder. Även om SEC inte upprätthåller en specifik lista eller beviljar licenser till företag att bli sådana förvaringsinstitut, är en av dessa begäranden att rådgivare innehar sådana tillgångar hos ett företag som bedöms vara en "kvalificerad förvaringsinstitut".

Dessutom, enligt advokater, indikerar SEC:s undersökning att regulatorn fokuserar på ett långvarigt problem för konventionella företag som vill engagera sig i kryptovalutor. Myndighetens redovisningsriktlinjer har begränsat de alternativ som finns tillgängliga för rådgivare som söker förvaringsinstitut genom att göra det för kapitalintensivt för många långivare att behålla digitala tillgångar för kunders räkning.

Inlägg Visningar: 32