Australian Securities & Investments Commission (ASIC) släppte en sex månaders verkställighetsuppdatering på måndagen och rapporterade att den har ålagt AU$84.3 miljoner (cirka $63.4 miljoner) i civilrättsliga påföljder mellan juli 2021 och december 2021 som godkändes av domstolarna.
Den senaste siffran var betydligt högre än föregående sex månader då ASIC
ASIC
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) är den främsta tillsynsmyndigheten i Australien för företag, marknader, finansiella tjänster och konsumentkrediter. Den har enligt lagarna för finansiella tjänster befogenhet att underlätta, reglera och upprätthålla australiensiska finanslagar. Australian Commission inrättades och administreras enligt Australian Securities and Investment Commission Act från 2001. ASIC var från början Australian Securities Commission baserat på 1989 års ASC Act. Från början var tanken att förena tillsynsmyndigheter i Australien genom att ersätta National Companies and Securities Commission och Corporate Affairs-kontoren. ASIC reglerar inte företag eller registrerar företagsstrukturer, bara företagsnamn. En av de unika egenskaperna hos den australiensiska tillsynsmyndigheten är att över 90 % av dess driftsbudget kommer från avgifter och böter. Dessa avgifter för service, inklusive registreringsavgifter för företag och licensavgifter för banker, mäklare och andra finansiella institutioner. Vad är ASIC ansvarig för? Tillsynsmyndigheten är skyldig att skydda allmänheten från finansiella bedrägerier och att se till att investeraren är kunnig och förstår deras inblandning. För detta ändamål tillhandahåller kommissionen en licens till varje leverantör av finansiella tjänster. ASIC testar och bedömer finansiella rådgivares kvalifikationer och erfarenhet. En australiensisk licenstagare för finansiella tjänster (AFS), en auktoriserad representant, anställd eller direktör för en AFS-licensinnehavare, eller en anställd eller direktör i en närstående juridisk person till en AFS-licensinnehavare, är behörig att ge personlig rådgivning till privatkunder angående relevanta finansiella produkter för att privatkunder ASIC övervakar beteendet hos finansiella rådgivare och kan få tillgång till böter och ta bort eller tillfälligt upphäva deras licens. Tillsynsmyndigheten licensierar också alla investerings- och handelsföretag som gör affärer i Australien. En tjänst med de mest enastående fördelarna är Australian Market Regulation Feed. För att övervaka handelsaktiviteten måste mäklare och marknadsoperatörer underlätta tillgången till ASIC:s integrerade marknadsövervakningssystem. Detta innebär att mäklare och andra relevanta organ i registret måste tillåta daglig tillgång till: Alla beställningar, affärer och offerter som behandlas och cirkuleras av handelsmotorn. Alla meddelanden relaterade till handelssessioner, produktpris och status. De övervakar noggrant allt online och dagshandel
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) är den främsta tillsynsmyndigheten i Australien för företag, marknader, finansiella tjänster och konsumentkrediter. Den har enligt lagarna för finansiella tjänster befogenhet att underlätta, reglera och upprätthålla australiensiska finanslagar. Australian Commission inrättades och administreras enligt Australian Securities and Investment Commission Act från 2001. ASIC var från början Australian Securities Commission baserat på 1989 års ASC Act. Från början var tanken att förena tillsynsmyndigheter i Australien genom att ersätta National Companies and Securities Commission och Corporate Affairs-kontoren. ASIC reglerar inte företag eller registrerar företagsstrukturer, bara företagsnamn. En av de unika egenskaperna hos den australiensiska tillsynsmyndigheten är att över 90 % av dess driftsbudget kommer från avgifter och böter. Dessa avgifter för service, inklusive registreringsavgifter för företag och licensavgifter för banker, mäklare och andra finansiella institutioner. Vad är ASIC ansvarig för? Tillsynsmyndigheten är skyldig att skydda allmänheten från finansiella bedrägerier och att se till att investeraren är kunnig och förstår deras inblandning. För detta ändamål tillhandahåller kommissionen en licens till varje leverantör av finansiella tjänster. ASIC testar och bedömer finansiella rådgivares kvalifikationer och erfarenhet. En australiensisk licenstagare för finansiella tjänster (AFS), en auktoriserad representant, anställd eller direktör för en AFS-licensinnehavare, eller en anställd eller direktör i en närstående juridisk person till en AFS-licensinnehavare, är behörig att ge personlig rådgivning till privatkunder angående relevanta finansiella produkter för att privatkunder ASIC övervakar beteendet hos finansiella rådgivare och kan få tillgång till böter och ta bort eller tillfälligt upphäva deras licens. Tillsynsmyndigheten licensierar också alla investerings- och handelsföretag som gör affärer i Australien. En tjänst med de mest enastående fördelarna är Australian Market Regulation Feed. För att övervaka handelsaktiviteten måste mäklare och marknadsoperatörer underlätta tillgången till ASIC:s integrerade marknadsövervakningssystem. Detta innebär att mäklare och andra relevanta organ i registret måste tillåta daglig tillgång till: Alla beställningar, affärer och offerter som behandlas och cirkuleras av handelsmotorn. Alla meddelanden relaterade till handelssessioner, produktpris och status. De övervakar noggrant allt online och dagshandel
Läs denna termin samlade in AU$29.6 miljoner från att straffa flera företag för överträdelser.
Finansmarknadsövervakaren agerar mot "missbruk för att upprätthålla förtroende och integritet i Australiens finansiella system och främja ett rättvist, starkt och effektivt finansiellt system för alla australiensare."
Totalt åtalade regulatorn 99 personer och företag för strikt ansvarsbrott som inkluderar begränsningen av 21 personer och enheter från att tillhandahålla finansiella tjänster och krediter. Den diskvalificerade eller tog till och med bort 31 personer från positionen som företagsdirektörer.
Vidare resulterade verkställighetsåtgärderna i frihetsstraff för sex personer, medan ytterligare tio personer eller företag dömdes till icke-fängelse.
Åtgärderna omfattar även åläggande av ytterligare licensvillkor på ASX för utbyta
utbyte
En börs är känd som en marknadsplats som stöder handel med derivat, råvaror, värdepapper och andra finansiella instrument. I allmänhet är en börs tillgänglig via en digital plattform eller ibland på en konkret adress där investerare organiserar sig för att utföra handel. Bland huvuduppgifterna för en börs skulle vara att upprätthålla ärliga och rättvisa handelsmetoder. Dessa är avgörande för att se till att fördelningen av stödda värdepapperskurser på den börsen är effektivt relevanta med realtidsprissättning. Beroende på var du bor kan en börs hänvisas till som en börs eller ett aktiebyte medan, som helhet, utbyte finns inom de flesta länder. Vem är noterad på en börs? När handeln fortsätter att övergå mer till elektroniska börser, blir transaktioner mer spridda genom olika börser. Detta har i sin tur orsakat en ökning av implementeringen av handelsalgoritmer och högfrekventa handelsapplikationer. För att ett företag ska kunna noteras på en börs till exempel, måste ett företag avslöja information som minimikapitalkrav, reviderade resultatrapporter och finansiella rapporter. Alla börser skapas inte lika, och vissa överträffar andra börser avsevärt. De mest högprofilerade börserna hittills inkluderar New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) och Nasdaq. Utanför handel kan en börs användas av företag som strävar efter att skaffa kapital, detta ses oftast i form av börsintroduktioner (IPOs). Börser kan nu hantera andra tillgångsklasser, med tanke på att kryptovalutor har blivit mer populära. form av handel.
En börs är känd som en marknadsplats som stöder handel med derivat, råvaror, värdepapper och andra finansiella instrument. I allmänhet är en börs tillgänglig via en digital plattform eller ibland på en konkret adress där investerare organiserar sig för att utföra handel. Bland huvuduppgifterna för en börs skulle vara att upprätthålla ärliga och rättvisa handelsmetoder. Dessa är avgörande för att se till att fördelningen av stödda värdepapperskurser på den börsen är effektivt relevanta med realtidsprissättning. Beroende på var du bor kan en börs hänvisas till som en börs eller ett aktiebyte medan, som helhet, utbyte finns inom de flesta länder. Vem är noterad på en börs? När handeln fortsätter att övergå mer till elektroniska börser, blir transaktioner mer spridda genom olika börser. Detta har i sin tur orsakat en ökning av implementeringen av handelsalgoritmer och högfrekventa handelsapplikationer. För att ett företag ska kunna noteras på en börs till exempel, måste ett företag avslöja information som minimikapitalkrav, reviderade resultatrapporter och finansiella rapporter. Alla börser skapas inte lika, och vissa överträffar andra börser avsevärt. De mest högprofilerade börserna hittills inkluderar New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) och Nasdaq. Utanför handel kan en börs användas av företag som strävar efter att skaffa kapital, detta ses oftast i form av börsintroduktioner (IPOs). Börser kan nu hantera andra tillgångsklasser, med tanke på att kryptovalutor har blivit mer populära. form av handel.
Läs denna termin avbrott som inträffade i november 2020.
"Denna period markerade också inlämnandet av ASIC:s sista civilrättsliga förfarande som härrörde från den kungliga kommissionen om tjänstefel inom bank-, pensions- och finansbranschen", tillade tillsynsmyndigheten. Den har redan slutfört alla utredningar, med tio förfaranden kvar i domstol.
Ökad regulatorisk vaksamhet
Samtidigt växer den finansiella tjänstesektorn i Australien bara. Finansmagnat tidigare rapporterat att den har högsta andelen investerare globalt på valuta- och CFD-marknaderna (kontrakt för skillnader).
ASIC har också blivit vaksamma mot det växande kryptoutbudet inom dess jurisdiktion och till och med stängt ett företags tjänster för dess misstänkta olagliga erbjudanden. Nyligen släppte den australiensiska regeringen också ett samrådsdokument, som definierar kryptovalutor och föreslår också ett potentiellt regelverk för branschen.
Australian Securities & Investments Commission (ASIC) släppte en sex månaders verkställighetsuppdatering på måndagen och rapporterade att den har ålagt AU$84.3 miljoner (cirka $63.4 miljoner) i civilrättsliga påföljder mellan juli 2021 och december 2021 som godkändes av domstolarna.
Den senaste siffran var betydligt högre än föregående sex månader då ASIC
ASIC
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) är den främsta tillsynsmyndigheten i Australien för företag, marknader, finansiella tjänster och konsumentkrediter. Den har enligt lagarna för finansiella tjänster befogenhet att underlätta, reglera och upprätthålla australiensiska finanslagar. Australian Commission inrättades och administreras enligt Australian Securities and Investment Commission Act från 2001. ASIC var från början Australian Securities Commission baserat på 1989 års ASC Act. Från början var tanken att förena tillsynsmyndigheter i Australien genom att ersätta National Companies and Securities Commission och Corporate Affairs-kontoren. ASIC reglerar inte företag eller registrerar företagsstrukturer, bara företagsnamn. En av de unika egenskaperna hos den australiensiska tillsynsmyndigheten är att över 90 % av dess driftsbudget kommer från avgifter och böter. Dessa avgifter för service, inklusive registreringsavgifter för företag och licensavgifter för banker, mäklare och andra finansiella institutioner. Vad är ASIC ansvarig för? Tillsynsmyndigheten är skyldig att skydda allmänheten från finansiella bedrägerier och att se till att investeraren är kunnig och förstår deras inblandning. För detta ändamål tillhandahåller kommissionen en licens till varje leverantör av finansiella tjänster. ASIC testar och bedömer finansiella rådgivares kvalifikationer och erfarenhet. En australiensisk licenstagare för finansiella tjänster (AFS), en auktoriserad representant, anställd eller direktör för en AFS-licensinnehavare, eller en anställd eller direktör i en närstående juridisk person till en AFS-licensinnehavare, är behörig att ge personlig rådgivning till privatkunder angående relevanta finansiella produkter för att privatkunder ASIC övervakar beteendet hos finansiella rådgivare och kan få tillgång till böter och ta bort eller tillfälligt upphäva deras licens. Tillsynsmyndigheten licensierar också alla investerings- och handelsföretag som gör affärer i Australien. En tjänst med de mest enastående fördelarna är Australian Market Regulation Feed. För att övervaka handelsaktiviteten måste mäklare och marknadsoperatörer underlätta tillgången till ASIC:s integrerade marknadsövervakningssystem. Detta innebär att mäklare och andra relevanta organ i registret måste tillåta daglig tillgång till: Alla beställningar, affärer och offerter som behandlas och cirkuleras av handelsmotorn. Alla meddelanden relaterade till handelssessioner, produktpris och status. De övervakar noggrant allt online och dagshandel
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) är den främsta tillsynsmyndigheten i Australien för företag, marknader, finansiella tjänster och konsumentkrediter. Den har enligt lagarna för finansiella tjänster befogenhet att underlätta, reglera och upprätthålla australiensiska finanslagar. Australian Commission inrättades och administreras enligt Australian Securities and Investment Commission Act från 2001. ASIC var från början Australian Securities Commission baserat på 1989 års ASC Act. Från början var tanken att förena tillsynsmyndigheter i Australien genom att ersätta National Companies and Securities Commission och Corporate Affairs-kontoren. ASIC reglerar inte företag eller registrerar företagsstrukturer, bara företagsnamn. En av de unika egenskaperna hos den australiensiska tillsynsmyndigheten är att över 90 % av dess driftsbudget kommer från avgifter och böter. Dessa avgifter för service, inklusive registreringsavgifter för företag och licensavgifter för banker, mäklare och andra finansiella institutioner. Vad är ASIC ansvarig för? Tillsynsmyndigheten är skyldig att skydda allmänheten från finansiella bedrägerier och att se till att investeraren är kunnig och förstår deras inblandning. För detta ändamål tillhandahåller kommissionen en licens till varje leverantör av finansiella tjänster. ASIC testar och bedömer finansiella rådgivares kvalifikationer och erfarenhet. En australiensisk licenstagare för finansiella tjänster (AFS), en auktoriserad representant, anställd eller direktör för en AFS-licensinnehavare, eller en anställd eller direktör i en närstående juridisk person till en AFS-licensinnehavare, är behörig att ge personlig rådgivning till privatkunder angående relevanta finansiella produkter för att privatkunder ASIC övervakar beteendet hos finansiella rådgivare och kan få tillgång till böter och ta bort eller tillfälligt upphäva deras licens. Tillsynsmyndigheten licensierar också alla investerings- och handelsföretag som gör affärer i Australien. En tjänst med de mest enastående fördelarna är Australian Market Regulation Feed. För att övervaka handelsaktiviteten måste mäklare och marknadsoperatörer underlätta tillgången till ASIC:s integrerade marknadsövervakningssystem. Detta innebär att mäklare och andra relevanta organ i registret måste tillåta daglig tillgång till: Alla beställningar, affärer och offerter som behandlas och cirkuleras av handelsmotorn. Alla meddelanden relaterade till handelssessioner, produktpris och status. De övervakar noggrant allt online och dagshandel
Läs denna termin samlade in AU$29.6 miljoner från att straffa flera företag för överträdelser.
Finansmarknadsövervakaren agerar mot "missbruk för att upprätthålla förtroende och integritet i Australiens finansiella system och främja ett rättvist, starkt och effektivt finansiellt system för alla australiensare."
Totalt åtalade regulatorn 99 personer och företag för strikt ansvarsbrott som inkluderar begränsningen av 21 personer och enheter från att tillhandahålla finansiella tjänster och krediter. Den diskvalificerade eller tog till och med bort 31 personer från positionen som företagsdirektörer.
Vidare resulterade verkställighetsåtgärderna i frihetsstraff för sex personer, medan ytterligare tio personer eller företag dömdes till icke-fängelse.
Åtgärderna omfattar även åläggande av ytterligare licensvillkor på ASX för utbyta
utbyte
En börs är känd som en marknadsplats som stöder handel med derivat, råvaror, värdepapper och andra finansiella instrument. I allmänhet är en börs tillgänglig via en digital plattform eller ibland på en konkret adress där investerare organiserar sig för att utföra handel. Bland huvuduppgifterna för en börs skulle vara att upprätthålla ärliga och rättvisa handelsmetoder. Dessa är avgörande för att se till att fördelningen av stödda värdepapperskurser på den börsen är effektivt relevanta med realtidsprissättning. Beroende på var du bor kan en börs hänvisas till som en börs eller ett aktiebyte medan, som helhet, utbyte finns inom de flesta länder. Vem är noterad på en börs? När handeln fortsätter att övergå mer till elektroniska börser, blir transaktioner mer spridda genom olika börser. Detta har i sin tur orsakat en ökning av implementeringen av handelsalgoritmer och högfrekventa handelsapplikationer. För att ett företag ska kunna noteras på en börs till exempel, måste ett företag avslöja information som minimikapitalkrav, reviderade resultatrapporter och finansiella rapporter. Alla börser skapas inte lika, och vissa överträffar andra börser avsevärt. De mest högprofilerade börserna hittills inkluderar New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) och Nasdaq. Utanför handel kan en börs användas av företag som strävar efter att skaffa kapital, detta ses oftast i form av börsintroduktioner (IPOs). Börser kan nu hantera andra tillgångsklasser, med tanke på att kryptovalutor har blivit mer populära. form av handel.
En börs är känd som en marknadsplats som stöder handel med derivat, råvaror, värdepapper och andra finansiella instrument. I allmänhet är en börs tillgänglig via en digital plattform eller ibland på en konkret adress där investerare organiserar sig för att utföra handel. Bland huvuduppgifterna för en börs skulle vara att upprätthålla ärliga och rättvisa handelsmetoder. Dessa är avgörande för att se till att fördelningen av stödda värdepapperskurser på den börsen är effektivt relevanta med realtidsprissättning. Beroende på var du bor kan en börs hänvisas till som en börs eller ett aktiebyte medan, som helhet, utbyte finns inom de flesta länder. Vem är noterad på en börs? När handeln fortsätter att övergå mer till elektroniska börser, blir transaktioner mer spridda genom olika börser. Detta har i sin tur orsakat en ökning av implementeringen av handelsalgoritmer och högfrekventa handelsapplikationer. För att ett företag ska kunna noteras på en börs till exempel, måste ett företag avslöja information som minimikapitalkrav, reviderade resultatrapporter och finansiella rapporter. Alla börser skapas inte lika, och vissa överträffar andra börser avsevärt. De mest högprofilerade börserna hittills inkluderar New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) och Nasdaq. Utanför handel kan en börs användas av företag som strävar efter att skaffa kapital, detta ses oftast i form av börsintroduktioner (IPOs). Börser kan nu hantera andra tillgångsklasser, med tanke på att kryptovalutor har blivit mer populära. form av handel.
Läs denna termin avbrott som inträffade i november 2020.
"Denna period markerade också inlämnandet av ASIC:s sista civilrättsliga förfarande som härrörde från den kungliga kommissionen om tjänstefel inom bank-, pensions- och finansbranschen", tillade tillsynsmyndigheten. Den har redan slutfört alla utredningar, med tio förfaranden kvar i domstol.
Ökad regulatorisk vaksamhet
Samtidigt växer den finansiella tjänstesektorn i Australien bara. Finansmagnat tidigare rapporterat att den har högsta andelen investerare globalt på valuta- och CFD-marknaderna (kontrakt för skillnader).
ASIC har också blivit vaksamma mot det växande kryptoutbudet inom dess jurisdiktion och till och med stängt ett företags tjänster för dess misstänkta olagliga erbjudanden. Nyligen släppte den australiensiska regeringen också ett samrådsdokument, som definierar kryptovalutor och föreslår också ett potentiellt regelverk för branschen.
Källa: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/