En föredetta
Morgan Stanley
rådgivare erkände sig på torsdagen skyldig för att ha överfört bedrägeri och penningtvätt som en del av ett bedrägeriprogram på 7 miljoner dollar, enligt justitieministeriet.
Ex-rådgivaren Shawn Edward Good uppmanade kunder att investera i fastighetsprojekt och skattefria kommunala obligationer, och presenterade dem som lågriskinvesteringar som skulle ge en avkastning på mellan 6% och 10%, enligt justitiedepartementet.
Istället för att investera kundernas pengar som utlovat, använde Good medlen för sina personliga utgifter, inklusive semestrar i Frankrike och Italien för sina kunders dime, sa avdelningen. Han använde också deras pengar för att köpa en bostadsrätt i Florida samt en svit med lyxbilar: en Mercedes Benz, en Porsche Boxster, en
Tesla
Modell 3, en Alfa Romeo Stelvio och en Lexus RX350, enligt justitiedepartementet.
Det amerikanska justitiedepartementet sigill
Michael Nagle / Bloomberg
Good övertalade vissa kunder att ta kreditlinjer som säkras av deras
Morgan Stanley
investerings- eller pensionskonton och bad andra kunder att överföra pengar till honom från sina konton, enligt justitiedepartementet.
Minst 12 kunder investerade cirka 7.2 miljoner dollar baserat på falska uttalanden och felaktiga framställningar, sade justitiedepartementet.
Good genomförde bedrägeriplanen från 2012 till februari 2022, och för att dölja sina handlingar använde han en del av klientmedel för att betala tillbaka tidigare investerare, sa justitiedepartementet.
"Den här investeringsrådgivaren bröt mot minst ett dussin kunders förtroende och tog över 7 miljoner dollar - pengar han lovade skulle gå till lågriskinvesteringar - och använde dem för att fodra sina fickor, köpa fastigheter, lyxbilar och semestrar", säger han. USA:s advokat Michael Easley. "Denna decennielånga bluffen har äntligen kommit till ett slut."
Goods advokat svarade inte på en begäran om kommentar.
Good var baserat i Wilmington, NC, och var registrerat hos Morgan Stanley från 2012 till 2022, enligt BrokerCheck, en offentlig databas som underhålls av industrins självreglerande Finra.
En taleskvinna för Morgan Stanley avböjde att kommentera.
Justitiedepartementet sa att Internal Revenue Service Criminal Investigations Unit och NC State Bureau of Investigation Financial Crimes hjälpte till att utreda fallet.
Good har två pågående kundklagomål listade på BrokerCheck. I april spärrade Finra honom från branschen för att han vägrade att inställa sig för protokollfört vittnesmål som tillsynsmyndigheten begärde.
Tidigare i år, Securities and Exchange Commission väckte en civilrättslig stämningsansökan mot Good, och anklagar honom för att ha lurat kunder på miljoner. SEC sa att hans lurade kunder inkluderade nybörjare, pensionärer och en ensamstående mamma till små barn. Kommissionen lämnade in sin stämningsansökan i en federal domstol den 18 april i Raleigh, NC. I juli beordrade en federal domare Good att betala en penningavgift som ska fastställas vid ett senare tillfälle, enligt domstolsprotokoll.
Skriv till Andrew Welsch på [e-postskyddad]
Källa: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo