Morgan Stanley förlorade ett skiljeförfarande på flera miljoner dollar förra veckan som involverade flera parter och som kretsade kring ett rekryteringsdrag som gick av stapeln för nästan fyra år sedan. För att förstå hur...
Märka: Rådgivare Practice Management
Den 6-månaders statsskuldräkningen bryter mot 5 %. Det har inte varit så högt sedan 2007.
Textstorlek Räntan på sexmånaders statsobligationer nådde den högsta nivån på cirka 16 år. Al Drago/Bloomberg Räntan på amerikanska sexmånaders statsskuldväxlar översteg 5 % på tisdagen och nådde sin högsta nivå...
LPL:s ekonomiska vinst stiger, antalet rådgivare ökar
LPL Financial Holdings rapporterade vinster för det fjärde kvartalet ökade med 199 % från år till år, delvis tack vare lägre kostnader och en ökning av räntenettot. Bolaget redovisade nettoresultat för fjärde kvartalet...
Var ska man investera under de kommande 5 åren? Miljardärer väger in.
Världens miljardärer ser energisektorn och Asien-Stillahavsområdet, exklusive Kina, som toppinvesteringar och affärsmöjligheter under de kommande fem åren, enligt en ny UBS-rapport. Fyrtio...
Amerikaner säger att de behöver 1.2 miljoner dollar för att gå i pension. De flesta sparar inte tillräckligt.
När det kommer till pension, bestämmer amerikaner samtidigt att de behöver mer gömt för att ha en bekväm pension och hamna bakom sina sparmål. Det är enligt två nya s...
Finansiell rådgivare erkänner sig skyldig till bedrägeri efter arrestering på flygplatsen
En investeringsrådgivare från Massachusetts har erkänt sig skyldig till flera fall av bedrägeri och andra anklagelser efter ett misslyckat försök att fly landet medan han väntade på rättegång. Steven Xigoros, från Lowell, M...
Pensionerat par vinner 5.2 miljoner dollar i pris från UBS över YES-strategin
Två pensionärer vann en skiljedom på 5.2 miljoner USD mot UBS , som de anklagade för felaktig framställning, olämplighet och brott mot förtroendeplikt med avseende på en komplicerad optionshandelsstrategi. ...
Ex-Morgan Stanley Advisor erkänner sig skyldig till bedrägeri på 7 miljoner dollar
En före detta rådgivare till Morgan Stanley erkände sig på torsdagen skyldig för att ha överfört bedrägeri och penningtvätt som en del av ett bedrägeriprogram på 7 miljoner dollar, enligt justitiedepartementet. Ex-rådgivare Shawn Edward Bra...
Veckans bästa: Avgiftsvandring på Vanguard
Vanguard har länge upprätthållit två plattformar – ett äldre erbjudande endast för aktiefonder och ett mäkleri – men det pressar nu långvariga aktiefondkunder att byta över till mäklaravdelningen eller få ...
Ex-rådgivare dömd till 22 års fängelse för Ponzi Scheme
En före detta finansiell rådgivare dömdes till nästan 22 års fängelse för att ha drivit ett Ponzi-program som lurade 9.3 miljoner dollar från investerare, enligt den amerikanska åklagarmyndigheten för Northern D...
Vanguard betalar Massachusetts-investerare miljoner över måldatum-fondskatten
Vanguard kommer att betala 6.25 miljoner dollar som en del av en uppgörelse med Massachusetts statliga värdepapperstillsynsmyndighet på grund av anklagelser om att ändringar som gjorts i vissa fonder med måldatum fastnade investerare med oväntade...
Vanguard stämmer UHNW-rådgivare för påstådd kundförfrågan
The Vanguard Group stämmer en av sina tidigare finansiella rådgivare med ultrahöga nettoförmögenhet för att ha brutit mot ett ettårigt icke-värvningsavtal som han undertecknade när han var anställd. De finansiella tjänsterna ger...
Pensionärer möter en virvelvindsmarknad. Här är vad rådgivare säger att de borde göra.
Med tanke på marknadsförhållandena kan pensionärer bli förlåtna om de känner att investeringar just nu är som att springa med sax. Risker och osäkerheter finns i överflöd: stigande inflation, räntehöjningar från Federal Reserve ...
Veckans bästa: Warren Buffett Snipes på Wall Street
Warren Buffett, ordförande och verkställande direktör för Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaways vd Warren Buffett hade några utvalda ord för finansiella rådgivare och kapitalförvaltare...
Ex-UBS-rådgivare erkänner sig skyldig till bedrägeri som finansierade flera romanser
En före detta UBS-rådgivare erkände sig skyldig i en federal domstol i Miami för att ha lurat kunder på mer än 5 miljoner dollar, sade justitiedepartementet. Tyska Nino, som åtalades tidigare i år, ingav en vädjan...
Wells Fargo betalar för att avgöra rättegången över sin 401(k)-plan
Wells Fargo har gått med på att betala 32.5 miljoner dollar för att lösa ett två år gammalt fall som involverar påstådd självhantering med företagets 401(k)-plan. Wells Fargo, som tidigare hade försökt avvisa stämningsansökan...
Investerare stämmer Vanguard After Target Date Funds stora skatteräkning
Tre investerare stämmer Vanguard Group för påstådd vårdslöshet och brott mot förtroendeplikt, och säger att förändringar som företaget gjort i måltidspensionsfonder resulterade i "massiva skatteräkningar" för i...
Morgan Stanley anställer 2 rådgivare från JP Morgan
Morgan Stanley anlitade två rådgivare från JP Morgan Securities, mäklargrenen till JPMorgan Chase. Rådgivarna Mark Horowitz och Joel Bodner förvaltade tidigare cirka 750 miljoner dollar i kundtillgångar...
UBS säger att rika investerare hänger på kontanter
Även med stigande inflation, lagrar många investerare pengar. UBS tillfrågade 900 amerikanska investerare och 500 företagsägare under januari. Gianluca Colla/Bloomberg Det är en viktig takeaway från UBS Gl...
Wells Fargo vann en investerartvist. Domaren säger att det spelade systemet.
Under 2017 lämnade Brian Leggett, en Wells Fargo-kund, in ett skiljedomsanspråk mot banken och en av dess finansiella rådgivare, och anklagade dem för försumlighet och brott mot förtroendeplikt i hur de lämnar...